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皖通高速:2016年年度报告

2020-06-05 06:23  来源:原创   字号:T | T

  原标题:皖通高速:2016年年度报告

  2016 年年度报告 公司代码:600012 公司简称:皖通高速 安徽皖通高速公路股份有限公司 Anhui Expressway Company Limited (于中华人民共和国注册成立的股份有限公司) 600012 (香港联交所股份代码:0995) 2016 年年度报告 2017 年 3 月 24 日 1 / 235 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法 律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 王秀峰 公务 杜渐 独立董事 姜军 公务 江一帆 三、 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 四、 公司负责人乔传福、主管会计工作负责人许振及会计机构负责人(会计主管人员) 肖光灼声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2016 年度本公司按中国会计准则编制的会计报表净利润为人民币 1,023,956 千元, 本公司按香港会计准则编制的的会计报表年度利润为人民币 1,001,953 千元。因本公 司法定盈余公积金累计额已达到总股本的 50%以上,故本年度不再提取。按中国会计 准则和香港会计准则实现的可供股东分配的利润分别为人民币 1,023,956 千元和人民 币 1,001,953 千元。按照国家有关规定,应以境内外会计准则分别计算的可供股东分 配利润中孰低数为基础进行分配。因此,2016 年度可供股东分配的利润为人民币 1,001,953 千元。公司建议以公司总股本 1,658,610,000 股为基数,每 10 股派现金股息 人民币 2.3 元(含税),共计派发股利人民币 381,480.30 千元。本年度,本公司不实 施资本公积金转增股本方案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项,敬请查阅第四节“经营情况讨 论与分析”。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成对投资者的 承诺。敬请广大投资者理性投资,并注意投资风险。 2 / 235 2016 年年度报告 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九、重大风险提示 √适用 □不适用 本公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项,敬请查阅第四节“经营情况讨 论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内 容。 十、其他 □适用 √不适用 3 / 235 2016 年年度报告 目录 第一节 释义....................................................................................................................5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...............................................................................6 第三节 公司业务概要 .................................................................................................12 第四节 经营情况讨论与分析 .....................................................................................17 第五节 重要事项 .........................................................................................................42 第六节 普通股股份变动及股东情况 .........................................................................59 第七节 优先股相关情况 .............................................................................................64 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................65 第九节 公司治理 .........................................................................................................78 第十节 财务报告 .........................................................................................................87 第十一节 公司债券相关情况 ....................................................................................... 211 第十二节 备查文件目录 ...............................................................................................212 附录 ——信息披露索引 ——公路情况介绍 ——车型分类及收费标准 ——载货汽车计重收费标准 ——国道主干线图 ——安徽省高速公路路网示意图 4 / 235 2016 年年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 “本公司”、“公司” 指 安徽皖通高速公路股份有 限公司 “本集团” 指 本公司、附属公司与联营公 司合称本集团 “安徽交控集团” 指 安徽省交通控股集团有限 公司(即原安徽省高速公路 控股集团有限公司、安徽省 高速公路总公司) “招商公路” 指 招商局公路网络科技控股 股份有限公司(即原招商局 华建公路投资有限公司) “上交所” 指 上海证券交易所 “香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “宣广公司” 指 宣广高速公路有限责任公 司 “高速传媒” 指 安徽高速传媒有限公司 “新安金融” 指 安徽新安金融集团股份有 限公司 “新安资本” 指 安徽新安资本运营管理股 份有限公司 “宣城交投” 指 宣城市交通投资有限公司 (即原宣城市高等级公路 建设管理有限公司) “宁宣杭公司” 指 安徽宁宣杭高速公路投资 有限公司 “广祠公司” 指 宣城市广祠高速公路有限 责任公司 “皖通典当” 指 合肥皖通典当有限公司 “皖通小贷” 指 合肥市皖通小额贷款有限 公司 “华泰集团” 指 合肥华泰集团股份有限公 司 “香港子公司” 指 安徽皖通高速公路股份(香 港)有限公司 5 / 235 2016 年年度报告 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 安徽皖通高速公路股份有限公司 公司的中文简称 皖通高速 公司的外文名称 Anhui Expressway Company Limited 公司的外文名称缩写 Anhui Expressway 公司的法定代表人 乔传福 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董汇慧 丁瑜 联系地址 安徽省合肥市望江西路520号 安徽省合肥市望江西路520号 电话 0551-65338697 0551-63738923、63738922、 63738989 传真 0551-65338696 0551-65338696 电子信箱 wtgs@anhui-expressway.net wtgs@anhui-expressway.net 三、 基本情况简介 公司注册地址 安徽省合肥市望江西路520号 公司注册地址的邮政编码 230088 公司办公地址 安徽省合肥市望江西路520号 公司办公地址的邮政编码 230088 公司网址 http://www.anhui-expressway.net 电子信箱 wtgs@anhui-expressway.net 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的 http://www.sse.com.cn 网址 http://www.hkex.com.hk http://www.anhui-expressway.net 公司年度报告备置地点 上海市浦东南路528号上海证券交易所 香港皇后大道东183号合和中心46楼香港证券 登记有限公司 安徽省合肥市望江西路520号公司本部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 皖通高速 600012 - H股 香港联合交易所 安徽皖通 0995 - 有限公司 6 / 235 2016 年年度报告 六、 其他相关资料 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普 通合伙) 公司聘请的会计师事务所 办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 (境内) 楼 签字会计师姓名 黄哲君、刘巍 名称 罗兵咸永道会计师事务所 公司聘请的会计师事务所 办公地址 香港中环太子大厦 22 楼 (境外) 签字会计师姓名 罗兵咸永道会计师事务所 名称 安徽安泰达律师事务所 中国法律顾问 办公地址 安徽省合肥市颖上路城建大厦 7 楼 名称 何耀棣律师事务所 香港法律顾问 办公地址 香港康乐广场 1 号怡和大厦 5 楼 名称 中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司 境内股份过户登记处 办公地址 上海浦东新区陆家嘴东路 166 号中国 保险大厦 36 楼 名称 香港证券登记有限公司 境外股份过户登记处 办公地址 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712 至 1716 号铺 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本期 比上 年同 主要会计数据 2016年 2015年 2014年 期增 减 (%) 营业收入 2,499,135,630.47 2,427,004,934.21 2.97 2,339,569,536.60 归属于上市公司股 933,257,550.08 937,866,859.94 -0.49 860,865,567.67 东的净利润 归属于上市公司股 931,530,732.81 939,137,601.33 -0.81 830,491,624.27 东的扣除非经常性 损益的净利润 经营活动产生的现 1,752,401,524.95 1,520,718,342.55 15.24 1,595,801,803.64 金流量净额 本期 末比 2016年末 2015年末 2014年末 上年 同期 7 / 235 2016 年年度报告 末增 减( %) 归属于上市公司股 8,678,962,620.04 8,116,573,929.83 6.93 7,601,958,513.24 东的净资产 总资产 13,120,801,927.91 12,140,702,151.14 8.07 11,532,440,474.24 期末总股本 1,658,610,000.00 1,658,610,000.00 0 1,658,610,000.00 (二) 主要财务指标 本期比上年 主要财务指标 2016年 2015年 2014年 同期增减(%) 基本每股收益(元/股) 0.5627 0.5655 -0.50 0.519 稀释每股收益(元/股) 0.5627 0.5655 -0.50 0.519 扣除非经常性损益后的基 0.5616 0.5662 -0.81 0.501 本每股收益(元/股) 加权平均净资产收益率(% 11.16 11.95 减少0.79个 11.83 ) 百分点 扣除非经常性损益后的加 11.14 11.97 减少0.83个 11.41 权平均净资产收益率(%) 百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准 933,258 937,867 8,678,963 8,116,574 则 按境外会计准则调整的项目及金额: 资产评估作价、 -8,183 -8,490 65,536 73,924 折旧/摊销及其 相关递延税项 按境外会计准 925,075 929,377 8,744,499 8,190,498 则 8 / 235 2016 年年度报告 (三)境内外会计准则差异的说明: √适用 □不适用 为发行“H”股并上市,本公司之收费公路特许经营权、固定资产及土地使用权于 1996 年 4 月 30 日及 8 月 15 日分别经一中国资产评估师及一国际资产评估师评估,载 入相应法定报表及香港会计准则报表。根据该等评估,国际资产评估师的估值高于中 国资产评估师的估值计人民币 319,000,000 元。由于该等差异,将会对本集团及本公 司收费公路特许经营权、固定资产及土地使用权在可使用年限内的经营业绩(折旧/摊 销)及相关递延税项产生影响从而导致上述调整事项。 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3 月份) (4-6 月份) (7-9 月份) (10-12 月份) 营业收入 677,295,596.36 572,707,335.44 627,325,927.02 621,806,771.65 归属于上市公司股 254,213,916.31 227,447,836.73 219,099,629.26 232,496,167.78 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 253,859,154.47 227,037,810.25 219,465,559.04 231,168,209.05 损益后的净利润 经营活动产生的现 454,962,557.72 413,492,471.28 467,113,334.67 416,833,161.28 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项 2016 年金额 附注(如适用) 2015 年金额 2014 年金额 目 非流动资产处置 -334,638.25 -4,094,019.97 -35,616.19 损益 计入当期损益的 2,172,787.68 与资产相关的政府补 2,172,787.68 2,172,787.68 政府补助,但与 助 系 本 公 司 于 2007 公司正常经营业 年度收到隶属江苏省 务密切相关,符 交通厅的江苏省高速 合国家政策规 公路建设指挥部关于 定、按照一定标 宁淮高速 公路 (天长 9 / 235 2016 年年度报告 准定额或定量持 段)的 建设资 金补贴 续享受的政府补 款以及于 2010 年度 助除外 收到隶属安徽省交通 厅的安徽省公路管理 局关于合宁高速公路 及高界高速公路的站 点建设资金补贴款在 本期的摊销额 除同公司正常经 39,000,000.00 营业务相关的有 效套期保值业务 外,持有交易性 金融资产、交易 性金融负债产生 的公允价值变动 损益,以及处置 交易性金融资 产、交易性金融 负债和可供出售 金融资产取得的 投资收益 除上述各项之外 579,185.79 56,279.23 -708,801.59 的其他营业外收 入和支出 少数股东权益影 -86,184.14 127,973.41 52,665.97 响额 所得税影响额 -604,333.81 466,238.26 -10,107,092.47 合计 1,726,817.27 -1,270,741.39 30,373,943.40 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 对当期利润的影 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 响金额 可供出售金融资 221,125,677.07 235,000,000.00 13,874,322.93 0 产 合计 221,125,677.07 235,000,000.00 13,874,322.93 0 十二、公司简介 安徽皖通高速公路股份有限公司(“本公司”)于 1996 年 8 月 15 日在中华人民 共和国(“中国”)安徽省注册成立,目前注册资本为人民币 165,861 万元。 10 / 235 2016 年年度报告 本公司主要从事收费公路之经营和管理及其相关业务。 本公司为中国第一家在香港上市的公路公司,亦为安徽省内唯一的公路类上市公 司。1996 年 11 月 13 日本公司发行的 H 股在香港联合交易所有限公司上市(代码:0995)。 2003 年 1 月 7 日本公司发行的 A 股在上海证券交易所上市(代码:600012)。 本公司的核心业务是收费公路的投资、建设、营运和管理,本公司拥有合宁高速 公路(G40 沪陕高速合宁段)、205 国道天长段新线、高界高速公路(G50 沪渝高速高 界段)、宣广高速公路(G50 沪渝高速宣广段)、广祠高速公路(G50 沪渝高速广祠 段)、宁淮高速公路天长段、连霍公路安徽段(G30 连霍高速安徽段)和宁宣杭高速 公路等位于安徽省境内的收费公路全部或部分权益。截至 2016 年 12 月 31 日,本公 司管理的营运公路里程已达 526 公里,总资产约人民币 13,120,802 千元。 截至 2016 年 12 月 31 日,本公司、附属公司与联营公司(本集团)的架构: 11 / 235 2016 年年度报告 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)报告期内公司所从事的主要业务 本公司所处的行业为公路运输业,主要业务为投资、建设、运营及管理安徽省境 内的部分收费公路。公司通过投资建设、收购或合作经营等多种方式获得经营性公路 资产,为过往车辆提供通行服务,按照收费标准收取车辆通行费,并对运营公路进行 养护维修和安全维护。 报告期内,公司继续运营管理合宁高速、高界高速、宣广高速、连霍高速安徽段、 宁淮高速天长段和宁宣杭高速公路宣宁段、宁千段等 6 条高速公路和 205 国道天长段 新线 1 条国道线,继续推进宁宣杭高速公路三期狸宣段的投资建设,启动合宁高速公 路周庄至陇西立交段改扩建工程。截至 2016 年 12 月 31 日,公司下辖收费公路总里 程达 526 公里,其中高速公路里程为 496 公里,占安徽省高速公路已通车总里程 4,543 公里的 10.92%。2016 年公司共实现通行费收入人民币 24.23 亿元,占营业收入的 96.96%。 此外,因高速公路成网络运营的特点,为便于对路段实施统一管理,我公司及控 股子公司(宣广公司、宁宣杭公司)继续接受安徽交控集团及其子公司委托,负责其 所辖部分路段的收费管理、养护管理、信息及机电技术管理、路产安全管理、人力资 源管理等业务,目前代管的高速公路总里程达 452.8 公里。 报告期内,公司继续秉承“主营业务突出、发展渠道多元、运作管理高效、品牌 效应显著”的发展战略,在集中精力做优做强主营业务之外,继续完善典当等类金融 业务的经营管理,并根据市场环境和有利时机,适时调整经营策略和思路,确保多元 业务风险可控。 (二)经营模式 中国高速公路的建设和经营大致分为:经营性收费公路和政府还贷高速公路两种 模式,公司属于经营性收费公路模式。同时,基于对道路特许经营权期限的考虑,公 司适度推进多元化进程,先后投资了新安金融、新安资本、皖通典当、皖通小贷等公 司。公司类金融业务的经营模式为:面向市场客户,以抵押、质押、担保等保证方式 12 / 235 2016 年年度报告 接受客户的贷款申请,经内部审批流程放款,并按国家规定的利率水平收取资金利息, 在客户出现违约时凭相关合同和保证措施向客户追偿。 (三)行业情况说明 截至 2016 年 12 月 31 日,我国高速公路总里程达 13 万公里,全国及区域高速公 路网基本建成。目前,高速公路行业已走出大规模建设时期,逐渐步入质量提升和网 络完善阶段,未来高速公路建设和发展的重点在于平行线路的加密、区域高速的连接、 智能智慧交通的普及和交通信息的产业化。从行业政策来看,《收费公路管理条例》 尚未正式出台,行业政策尚存不确定性,但基本的政策导向和未来政策趋势日益明朗。 从主体分布来看,因区域经济的差异和客货源结构的不同,导致每家高速公路上市公 司的车流量和通行费收入存在差异,高速公路上市公司基本进入主业经营成熟、业绩 增长稳定的阶段。从路网结构来看,目前东部省份路网较为完善,中西部省份还有路 线加密和投资建设的空间。从多元化转型的进度来看,高速公路上市公司均面临收费 期限逐年递减的问题,但各省份国企改革进程和多元化转型方向存在较大差异。 高速公路行业与国家经济发展密切相关,改革开放以来,中国经济的持续发展, 汽车保有量的迅速增长,为高速公路行业的发展营造了良好的外部环境。但近年来, 随着宏观经济增速放缓,客货运输量、客货周转量、公路建设投资、行业收入增速等 均同比出现下降趋势。高速公路上市公司大多经营杠杆高,现金流稳定,随着经济结 构的优化升级,车流量受经济周期波动影响逐渐降低,车流量日益饱和,经营业绩较 为稳定。 高速公路通行车辆分为货运车辆和客运车辆,其中货运量增长跟随经济周期的特 性比较明显,货运量增速与 GDP 增速存在同步一致关系。目前,我国经济仍下行压力 仍然较大,预计货运量增速下滑的趋势也将维持一段时间。相比而言,客运量增速的 波动则相对平缓,表现出一定的刚性,主要是受汽车保有量逐年迅速提升的影响。 行业内主要的上市公司及其财务指标如下表所示: 行业主要上市公司财务数据一览表 单位:万元 资产负 营收同比 净利润同 净资产收 证券代码 证券名称 资产总计 净资产 营业收入 净利润 市盈率 债率(%) 增长(%) 比增长(%) 益率(%) 算术平均 1880984.42 792260.96 47.03 225307.07 2.30 69422.72 398.01 8.45 22.29 中位数 1265494.55 637721.71 47.49 186690.88 1.05 54079.32 21.79 7.50 15.34 600012 皖通高速 1265494.55 889934.75 27.40 187732.89 2.82 70076.14 -5.63 8.46 26.27 13 / 235 2016 年年度报告 600020 中原高速 4975896.62 1104814.53 75.50 282333.90 -21.22 63986.04 -41.83 5.27 12.38 600033 福建高速 1823618.10 637721.71 45.04 186690.88 -2.91 53807.31 11.95 6.58 13.62 600035 楚天高速 914780.96 436835.41 53.22 94766.29 1.05 32318.97 -18.17 7.76 23.58 600106 重庆路桥 686465.99 337837.45 50.79 22987.61 -4.35 24418.07 40.28 7.36 21.66 600269 赣粤高速 3192769.78 1335299.28 51.93 326271.62 -6.97 92069.39 100.91 6.90 10.04 600350 山东高速 4670160.71 2442607.59 47.12 472707.41 -1.41 246292.44 50.54 10.43 9.79 600368 五洲交通 1130341.42 337466.33 71.71 87228.92 -48.73 19686.59 480.91 6.65 19.35 600377 宁沪高速 3678992.17 2034080.08 39.21 626628.92 -5.86 243965.63 -1.04 11.58 14.14 600548 深高速 3178979.40 1009352.45 52.47 317980.96 30.41 94675.53 18.48 7.59 15.34 601107 四川成渝 3457802.89 1260009.02 59.53 502230.64 4.24 102807.42 27.63 7.96 11.27 601188 龙江交通 522833.01 351399.88 27.17 38225.06 -1.08 26012.90 21.79 7.06 21.78 601518 吉林高速 710071.26 269567.03 58.08 54455.55 39.98 15443.46 0.54 6.03 25.98 603032 德新交运 34404.12 25042.32 26.06 20052.77 -21.63 4246.54 21.01 18.32 80.66 000429 粤高速 A 1634285.81 772736.02 47.49 207495.18 5.63 79737.52 32.77 12.02 14.40 000548 湖南投资 230945.58 157672.15 32.95 14381.97 14.77 5966.27 6711.34 3.95 59.74 000828 东莞控股 848974.36 476949.53 42.02 90917.13 15.82 62654.06 2.85 13.22 16.15 000900 现代投资 2162181.20 731703.46 65.23 669250.29 35.55 54079.32 62.62 7.50 12.11 000916 华北高速 619706.08 441929.36 20.71 78496.30 7.57 26787.99 45.20 5.90 15.29 备注:数据来源于同花顺,数据截止日期 2016 年 9 月 30 日。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 单位:人民币千元 2016 年 12 2015 年 12 月 31 项目 增减幅度 变动说明 月 31 日 日 主要系报告期内本公司收到通行费收 货币资金 2,010,812 906,246 121.88% 入增加及取得 6 亿元国开专项基金所 致; 应收股利 0 18,212 -100.00% 主要系收回新安金融派发股利款; 主要系报告期内本公司按期偿还银行 短期借款 0 250,000 -100.00% 短期贷款所致; 主要系报告期内本公司计提的应付未 应交税费 144,184 90,650 59.06% 付企业所得税较去年同期增加所致; 主要系报告期末应付银行贷款利息减 应付利息 5,504 9,227 -40.35% 少所致; 主要系本集团之子公司广祠公司报告 应付股利 0 4,453 -100.00% 期内支付少数股东股利所致; 14 / 235 2016 年年度报告 主要系报告期内计提应承担的公路修 其他流动负债 22,069 6,896 220.03% 理费所致; 主要系报告期内可供出售金融资产公 其他综合收益 15,000 4,594 226.51% 允价值变动所致。 其中:境外资产 2,102(单位:千元 币种:人民币),占总资产的比例为 0.02%。 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 本集团成立于 1996 年,为中国第一家在香港上市的公路公司,亦为安徽省内唯 一的公路类上市公司。 (一)资产优质、管理高效 本集团的核心业务是交通基础设施的特许经营,经营区域位于安徽省,地理位置 优越,区位优势明显,本集团所属的路段均为穿越安徽地区的过境国道主干线,随着 国家“长江经济带”发展战略和安徽省“东向发展、加速融入长三角”基本战略的实 施,公司所辖路段的路网经济效益将更加凸显。同时,经过近 20 年的发展,公司路 产已经进入成熟期,历经长时间的探索、积累和沉淀,公司逐渐总结出一套成熟的高 速公路管理体系,在公司治理、境内外融资、工程建设管理、收费养护管理、内部控 制等方面形成了规范的工作流程和高效的管理体系。 (二)业务多元、视野开阔 公司立足主业,在发展的过程中结合经济环境和政策形势开始了多元化发展的探 索之路,目前主要投资领域为类金融业务,先后参股或控股了新安金融、新安资本、 皖通典当和皖通小贷等为中小企业提供融资服务的类金融公司。近两年来,受行业环 境的影响和对风险管控的考虑,公司适当收缩了类金融业务规模,目前整体风险可控。 此外,公司还参股了高速传媒涉足传媒业务,设立香港子公司谋划国际业务拓展,多 元业务发展体系已经形成。多元业务的积极探索有利于公司逐步培养市场化意识和国 际视野,不断引进和培养专业人才,将公司的改革发展和战略转型引导到科学、健康 的轨道上来。 15 / 235 2016 年年度报告 (三)现金充足、融资便利 公司业绩优良且稳定,资信等级高,资产负债率低,偿债能力强,这些是公司开 展各种形式的境内外融资、降低融资成本的有利条件。同时公司经营较为稳健,投资 者关系管理成效显著,资本市场关注度较高,这将为公司在未来发展中借力股权融资 和资本运作不断完善融资结构、借助资本市场发展壮大提供有效保障。公司主营业务 拥有大量、持续且稳定的现金流,主业的核心优势和稳固的业绩基础将为公司通过新 建、收购等做大主业,以及为发掘及投资新的业务领域提供坚强后盾。 (四)形象较佳,口碑良好 自上市以来,公司信息披露充分、公平、合规,向投资者展现了公开、诚信的企 业形象,公司通过积极的投资者关系管理在境内外取得了良好的社会反响和影响力, 公司长期坚持的高比例现金分红政策,更是获得了市场投资者的青睐与支持,公司在 境内外资本市场拥有稳定的投资者基础和良好的市场形象。公司创行的“微笑服务” 和独特的企业文化,在高速公路行业、交通运输行业获得了高度评价,借力微笑服务 管理,公司内部的文化和氛围也更显风清气正、和睦团结。公司严格执行各项减免政 策,确保各项惠民措施落到实处,在社会范围内也饱受赞扬。这些举措为社会和谐和 服务民生作出了积极贡献,也为公司树立了良好的口碑。此外,公司与股东、监管机 构、投资者、同行业其他上市公司、中介机构等一直保持良好的沟通与交流,也经常 举办或参加行业研讨会、座谈会,互通有无,相互借鉴,培养了良好的合作伙伴关系 和互助感情。 16 / 235 2016 年年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内,面对复杂的经济金融环境和不断下行的经济压力,公司坚持“主营业 务突出、发展渠道多元、运营管理高效、品牌效应显著”的发展战略,紧紧围绕年初 的工作计划,稳中求进,开拓创新,经全体员工共同努力,顺利完成了各项工作目标 和任务。 (一)主营业务强基固本 2016 年,在宏观经济下行压力较大和实体经济盈利预期较低的大环境下,基于对 行业多元发展成效不佳的考量,同时为有效规避投资风险,公司适度放缓了多元投资 和业务拓展的步伐。同时,公司顺应高速公路行业政策的有利变化,不断借力区域经 济和汽车保有量稳步增长的大好形势,集中精力发展高速公路主业,坚持内涵发展与 外延发展并重的总思路,加大主业的投资建设,强化主业的经营管理,并提前筹划主 业的区域拓展和项目储备,致力于做大做强主营业务。报告期内,公司主营业务收入 占营业收入的比重达 98.20%,主业的资产基础、盈利能力和可持续发展能力进一步 巩固与提升。 1.在建项目建设稳步推进 报告期内,宁宣杭高速公路三期狸宣段建设稳步推进,面对地方环境复杂、雨情 汛情严重等诸多难题,公司加强调度协调,强化要素保障,妥善解决项目资金需求, 确保了宁宣杭高速公路建设的稳步推进。2016 年度,宁宣杭高速公路三期狸宣段实现 投资人民币 3.21 亿元,累计实现投资人民币 6.81 亿元,完成项目概算的 31.93%,狸 宣段将于 2017 年底建成通车。 2.核心路段改扩建顺利开展 合宁高速是公司最优质、最核心的路产资源,通行费占公司营业收入的比重大, 对公司业绩的影响举足轻重。为缓解合宁高速公路交通压力,实现公司路产板块的可 持续发展,经公司第七届董事会第十八次会议审议通过,公司于报告期内启动了合宁 高速周庄至陇西立交段改扩建工程项目。报告期内,公司设立了合宁改扩建指挥部, 完成了内部决策与外部报批等手续和征地拆迁等前期工作,细化、优化了施工管理、 17 / 235 2016 年年度报告 营运管理和财务结算等流程,工程如期启动并加速推进,项目 2016 年度累计完成投 资人民币 2.70 亿元。 合宁高速改扩建是公司对高速公路主业的再投资,是公司应对核心路段收费期限 日益临近的有力举措。该项投资有利于公司在新的政策导向下,通过改扩建解决主业 发展的可持续问题,缓解经营期限将至而多元发展和业务转型不足的问题,有利于公 司在流动性宽裕和优质资产紧缺的环境下,依托自身资源,妥善解决资金闲置和资产 配置的问题。 (二)多元业务稳中求进 1.类金融业务严控风险 近年来,受经济下行和产业结构调整的不利影响,类金融行业风险聚集、违约频 发,公司顺应形势适度压缩了类金融业务的投资规模。报告期内,公司继续强化类金 融业务的风险管控,不断督促参控股公司以“全面清收、强化风控、完善制度、提升 管理”为重心开展工作,全面加强不良贷款处置、制度体系完善和风险控制等工作, 紧抓房地产市场回暖和客户资金状况改善的有利时机,多措并举开展清收工作,积极 推进不良项目的处置进程,审慎开展新业务,类金融业务开展“稳”字当头,稳中有 进。 2.基金及股权投资积极探索 目前,我国宏观经济正逐步企稳,受调控影响,房地产行业“资金蓄水池”作用 将锐减,市场流动性十分充裕,随着 IPO 提速和多层次资本市场建设的有序推进,资 本市场正处于难得的发展机遇。作为世界第二大经济体,我国股市仍处于相对低点, 未来规模壮大、结构改善、发展更加稳健和价值投资回归可期,股指长期内将稳中有 升,当前阶段进行基金及股权投资的价值彰显。公司积极尝试基金及股权投资,是落 实多元发展战略、培养金融投资人才、提升资本运营能力和培育新的利润增长点的重 要举措,公司将积极参与市场调研、科学决策施策、严控投资规模,确保金融投资业 务风险可控、良性发展。 (三)法人治理日臻完善 报告期内,公司法人治理结构健全,“三会一层”各司其职,互相协调,有效制 衡。公司着力解放思想,培育市场意识,深入推动管理体制改革创新,不断激发企业 18 / 235 2016 年年度报告 活力;强化党的领导和纪委监督检查,坚持科学民主依法决策,切实加强党的政治领 导、思想领导和组织领导;不断改进控股股东与上市公司的管控模式,优化公司的组 织机构,调整和增设了部分职能部门;加强对控股公司及所辖管理处的管控,落实主 体责任,理顺管理机制,管理的权责划分和职能界面更加清晰;以简化基层审批流程、 提升管理效率为原则,创新代管路段委托管理模式,妥善解决基层单位多头重复管理 的弊端,不断提升管理的效率和水平;结合公司业务发展变化和机构职责调整的实际, 全面推进内部控制优化与提升工作,立足顶层设计,突出专业传导,聚焦风险防控, 持续优化公司内部控制体系,逐步实现业务经营专业化管理和资源高效集约化管控。 (四)基础管理精益求精 1.强化收费管理 报告期内,公司不断完善新通车路段(宁宣杭二期宁千段)机构设置、人员配置、 规章制度建设和收费养护管理等各项工作,有效实现建管有序衔接和路段运营的正常 化、规范化;认真开展收费公路政策研究,完成合宁高速改扩建回收期限的评估工作, 积极争取政策支持,主动加强与相关政府部门的沟通,积极推进项目收费年限延长的 报批工作;认真做好收费管理基础工作,贯彻落实绿色通道及重大节假日小车减免等 惠民政策,确保道路通行顺畅;注重微笑服务实效,突出服务导向和人本管理,服务 内涵更加丰富,服务品质稳步提升;创新稽查手段,开展稽查活动专项治理,堵漏增 收能力不断增强。 2.提升养护管理 报告期内,为切实做好道路养护工作,针对养护管理工作现状及存在的问题,公 司开展了广泛的实地调研,以问题为导向,明确了“加强统筹、规范管理、降低成本、 提升效率”的养护管理工作总思路,制定了切实可行的养护工作方案,全年累计完成 养护经费约人民币 11,217 万元。目前,公司管辖的路段、桥梁和隧道技术状况良好, 路况、路貌继续保持畅通、美观。 3.着力安全管理 报告期内,公司安全生产委员会全面指导、部署和监督道路的建设和营运安全生 产工作,建立了每位高级管理人员归口一个路段的安全生产工作联系制度。全面加强 安全生产责任制度落实,完善了公司各单位各岗员工的三级责任体系,切实做到了 责任制的横向到边、纵向到底。强化各单位安全生产的主体责任,严格落实“一把手” 19 / 235 2016 年年度报告 负总责、领导班子成员“一岗双责”的机制,逐级签订《安全生产责任书》,夯实了 安全管理基础。持续加强安全隐患排查整治,组织开展对营运道路、服务区、加油站 等全方位的隐患排查,对发现的问题即查即改,致力于源头治理、事故与风险防范和 提高应急处置能力,切实提高安全管理成效。 4.细化投融资管理 报告期内,公司通行费收入稳步增长,且因投资支出及资本性开支较少,公司现 金流较为充裕,在市场流动性整体宽松的大环境下,公司凭借高等级的信用资质,融 资成本不断降低,资金结构持续优化。在此背景下,为提高闲置资金使用效率,兼顾 资金安全与收益,公司不断加强对现金流的动态预测,充分盘活利用存量资金,分次 均衡安排保本型理财和结构性存款,获取利息收入约人民币 1,224 万元。报告期内, 为充分保障公司作为股东的权益,发挥股东的监督作用,公司不断增强对参控股公司 的管控力度和经营管理的参与程度,持续强化投后管理,不断夯实股权管理基础,有 效实现了参控股公司的合理决策和母子公司的战略协同。报告期内,公司获得新安金 融分红人民币 2,481 万元,转让股权收益人民币 1,821 万元,宣广公司分红人民币 9,199 万元,广祠公司分红人民币 1,779 万元,取得宁宣杭公司委托贷款利息人民币 3,986 万元。 此外公司在加强财务监督管控、完善信息披露管理、规范关联交易管理、提升机 电及信息化管理和开展党建标准化建设等方面做了大量扎实且有效的工作,公司的规 范治理水平进一步提高,管理效能得到充分释放。 尽管公司报告期内取得了较好的发展成绩,但也还存在一些不足: 一、主营业务增长受限,公司发展后劲不足 公司所辖路段收费年限均已过半,且路段车流量日益饱和,通行费收入基本趋稳, 后续增长空间有限,公司面临业绩增长后劲不足和发展的可持续性问题。为应对主业 未来的发展问题,根据最新的政策导向,主要有三条路径:一是建造新路,二是对现 有优质路产进行改扩建,三是收购成熟路产。报告期内,公司在以上三个方面开展了 大量工作,但成效并不明显,主要源于新建路段成本高,投资回报率较低,培育时间 长导致投资回收周期较长,且通车后对公司短期业绩的负面影响较大;二是成熟路产 收购方面,市场上优质路产项目十分紧缺,且往往溢价较高,只能获得基本的财务投 资回报,收购实施的可行性大大降低;境外公路项目方面,面临的政治风险、汇率风 20 / 235 2016 年年度报告 险和经营风险较高,风险控制措施难以执行,投资收益缺乏基本保障。综合来看,依 托核心路产资源进行改扩建并争取延长收费年限在当前阶段较有优势,但因其受政府 决策审批、路网规划调整和行业政策变化的影响较大,公司的自主性和主动意愿不足。 二、多元业务规模较小,盈利能力亟待提高 公司目前的金融投资业务以稳为主,以风险控制为主线,规模有所缩减,占公司 业务的比重进一步降低,业绩贡献度较小。当前工作的重心是借地产等行业回暖,加 速不良贷款处置,仍停留在规模压缩、结构优化和贷款清收的阶段,拓展业务领域、 扩大经营规模和提高盈利水平等目标较难实现。因经济形势和行业环境的影响,加上 人才储备的不足,公司类金融业务短期内难以形成规模优势和专业优势,经营风险仍 然较高,盈利能力依旧不强,多元业务的投资结构仍较为单一。 三、投资渠道较为狭窄,平台作用难以体现 受制于主业投资收益率降低、优质路产资源紧缺、市场流动性泛滥与“资产荒” 并存等影响,报告期内,符合上市公司投资标准和收益-风险属性良好的投资标的稀 少,公司面临着投资渠道狭窄、投资品种不足等问题。由于缺乏合适的投资项目,公 司主动融资的意愿较低,公司债等优良的债权融资产品和股份增发等股权融资手段利 用不足,公司高等级的信用资质、资本市场较高的知名度和关注度等优势未能发挥, 投融资平台作用难以体现,资本运作不足,资产负债率较低,财务杠杆效应未能有效 发挥,负债端与资产端管理的统筹运用以及其对资产、业绩的提升作用难以施展。 四、激励机制尚未健全,人才短缺已成掣肘 目前,公司在一定程度上存在企业发展活力不够、市场化及创新意识不强等问题, 主要原因在于绩效管理制度不够健全、激励约束机制不够完备、对人的潜能挖掘不够 充分、企业效益与员工利益联系不够紧密等。同时,与公司组织机构配套的人员配备 略显不足,特别是经济金融、投融资和资本运作等领域的专业人才十分短缺,与公司 发展战略及业务拓展方向相适应的人才结构亟需调整,人才储备和专业人才培养仍需 进一步加强。如何加快管理体制改革、加大专业人才引进力度和加强改革创新具体措 施研究部署落实,进一步激发企业活力、挖掘发展潜力和提升做大做强能力是公司面 临的迫切问题。 二、报告期内主要经营情况 21 / 235 2016 年年度报告 报告期内,按照中国会计准则,本集团全年实现营业收入人民币 2,499,136 千元 (2015 年:2,427,005 千元),较去年同期增长 2.97%;利润总额人民币 1,245,920 千 元(2015 年:1,260,870 千元),较去年同期下降 1.19%;归属于本公司股东的净利 润人民币 933,258 千元(2015 年:937,867 千元),较去年同期下降 0.49%;基本每 股收益人民币 0.5627 元(2015 年:0.5655 元),较去年同期下降 0.49%。净利润下 降的主要原因系宁千路于 2015 年 12 月通车后开始计提折旧、摊销及贷款利息费用化 所致。 按照香港会计准则,本集团共实现营业额人民币 3,063,632 千元(2015 年: 3,158,404 千元),较去年同期下降 3.00%;除所得税前盈利为人民币 1,234,922 千元 (2015 年:1,249,385 千元),较去年同期下降 1.16%;本公司权益所有人应占盈利 为人民币 925,075 千元(2015 年:929,377 千元),较去年同期下降 0.46%;基本每 股盈利人民币 0.5577 元(2015 年:0.5603 元),较去年同期下降 0.46%。 报告期内,本集团共实现通行费收入人民币 2,423,267 千元,与去年同期相比增 长 3.99%。 经济下行、政策减免、路网影响等原因依然是影响本集团通行费收入的主要因素。 2016 年中国国内生产总值达人民币 744,127 亿元,同比增长 6.7%。2016 年安徽 省国内生产总值达人民币 24,117.87 亿元,同比增长 8.7%。 此外,7 月 12 日起持安徽交通卡的货运车辆通行我省高速公路开始享受 85 折优 惠政策,该政策吸引部分货车选择高速公路行驶;9 月 21 日起在全省范围内开展货车 超限超载治理,对高速公路货车流量产生影响,货运车辆运输方式逐渐由“单车超限 运输”转变为“多车次合法运输”,货车流量明显增多。 报告期内,各项政策性减免措施继续执行,本集团各项减免金额继续快速增长。 减免金额共计人民币 7.19 亿元(2015 年:5.93 亿元),同比增长 21.25%。其中: 绿色通道减免约人民币 3.99 亿元(2015 年:3.47 亿元),同比增长 14.99%,减 免车辆达 115.87 万辆; 22 / 235 2016 年年度报告 节假日减免人民币 2.18 亿元(2015 年:1.79 亿元),同比增长 21.79%,减免车 辆达 545.72 万辆; 应国家“供给侧”改革需求,我省自 2016 年 7 月 12 日起对持安徽交通卡货车实行 85 折优惠政策,安徽交通卡优惠金额激增。安徽交通卡优惠减免约人民币 0.74 亿元 (2015 年:0.35 亿元),同比增长 111.43%; 其他政策性减免约人民币 0.28 亿元(2015 年:0.32 亿元)。 此外,收费公路的营运表现,还受到周边竞争性或协同性路网变化、相连或平行 道路改扩建等因素的影响。具体到各个公路项目,影响情况不同。 权益 折算全程日均车流量(架次) 通行费收入(人民币千元) 项目 比例 2016 年 2015 年 增减(%) 2016 年 2015 年 增减(%) 合宁高速公路 100% 25,207 24,571 2.59 938,056 947,591 -1.01 205 国道天长 100% 5,275 4,913 7.37 57,697 52,420 10.07 段新线 高界高速公路 100% 13,910 11,634 19.56 561,729 495,808 13.30 宣广高速公路 55.47% 20,771 18,744 10.81 454,033 430,593 5.44 连霍公路安徽 100% 13,000 11,259 15.46 218,284 207,274 5.31 段 宁淮高速公路 100% 34,487 30,511 13.03 108,170 99,618 8.58 天长段 广祠高速公路 55.47% 21,322 17,932 18.90 78,526 69,356 13.22 宁宣杭高速公 51% 5,399 3,026 78.42 54,808 27,537 99.03 路 客货车比例 每公里日通行费收入(人民币元) 权益 项目 比例 2016 年 2015 年 2016 年 2015 年 增减(%) 合宁高速公路 100% 74:26 72:28 19,179 19,374 -1.01 205 国道天长段新 100% 31:69 34:66 5,269 4,788 10.05 线 高界高速公路 100% 61:39 61:39 13,991 12,349 13.30 23 / 235 2016 年年度报告 55.47 宣广高速公路 75:25 74:26 14,809 14,044 5.45 % 连霍公路安徽段 100% 71:29 69:31 11,075 10,516 5.32 宁淮高速公路天长 100% 80:20 79:21 21,168 19,495 8.58 段 55.47 广祠高速公路 79:21 77:23 15,367 13,572 13.23 % 宁宣杭高速公路 51% 79:21 75:25 1,743 1,822 -4.34 注: 1、宁宣杭高速公路宁千段于 2015 年 12 月 19 日开通试运营。 2、以上车流量数据不包含节假日免收的小型客车数据。 3、以上通行费收入数据为含税数据。 报告期内,继续受马鞍山长江公路大桥、马鞍山至巢湖段高速公路分流影响以及 滁马高速开通后的分流影响,合宁高速公路全线通行费收入下降 1.01%。 报告期内,受“南京一小时工作圈”的带动,区域工业和物流业发展加快,带动 205 国道通行费收入同比增长 10.07%,宁淮高速通行费收入同比增长 8.58%。 报告期内,310 国道进行封闭改扩建施工,造成道路通行不便,部分货车及小客 车转道连霍高速通行,连霍高速通行费收入同比增长 5.31%。 宁宣杭高速公路为新通车路段,正处于增长期,且受铜南宣高速开通及 S104 省 道封道维修导致车辆回流的有利影响,通行费收入同比增长 99.03%。 报告期内,受溧广高速、铜南宣高速通车的有利影响,带动宣广高速公路通行费 收入同比增长 5.44%,广祠高速公路通行费收入同比增长 13.22%。 报告期内,受益于区域经济的增长,且长岭关收费站整体磅改造后,造成部分原 来从六武高速出行的车辆转道高界高速,高界高速通行费收入同比增长 13.30%。 典当业务业绩综述 24 / 235 2016 年年度报告 2012 年 6 月,本公司与华泰集团共同设立合肥皖通典当有限公司。其中本公司出 资人民币 15,000 万元,占其注册资本的 71.43%;华泰集团出资人民币 6,000 万元, 占其注册资本的 28.57%。2015 年两家股东同比例减资人民币 5,250 万元,皖通典当 注册资本现为人民币 15,750 万元。 报告期内,皖通典当计提减值准备人民币 1,599 万元,累计计提人民币 1.15 亿元, 这也是造成其目前亏损的主要原因;利润总额为人民币-1,790 万元,较去年同期减亏 人民币 223 万元;净利润人民币-1,393 万元,较去年同期减亏人民币 125 万元。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%) 营业收入 2,499,135,630.47 2,427,004,934.21 2.97 营业成本 1,062,488,940.53 970,673,106.94 9.46 营业税金及附加 48,471,884.29 87,180,979.94 -44.40 管理费用 84,138,186.72 89,115,528.90 -5.59 财务费用 91,265,080.32 64,008,911.05 42.58 资产减值损失 15,989,378.99 27,693,405.37 -42.26 投资收益 46,720,293.18 74,401,949.84 -37.21 经营活动产生的现金流量净 1,752,401,524.95 1,520,718,342.55 15.24 额 投资活动产生的现金流量净 -404,766,483.74 -1,014,423,053.56 不适用 额 筹资活动产生的现金流量净 -156,068,151.97 -259,994,538.16 不适用 额 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 营业收入增长主要系本集团本报告期通行费收入较去年同期增长所致; 营业成本增长主要系本报告期所属收费公路维修养护支出增加以及宁宣杭高速 宁千段于 2015 年 12 月通车开始计提折旧、摊销所致; 营业税金及附加下降主要系 2016 年 5 月国家税制改革由“营业税”改征“增值税” 所致; 25 / 235 2016 年年度报告 管理费用下降主要系本报告期管理人员职数较去年同期略有减少及管理层严格 控制费用支出所致; 财务费用增长主要系宁宣杭公司宁千路于 2015 年 12 月通车借款利息费用化所致; 资产减值损失下降主要系本报告期内皖通典当计提的典当贷款减值损失较去年 同期减少所致; 投资收益下降主要系本报告期收到新安金融派发现金股利较去年同期减少所致; 经营活动产生的现金流量净额的增长主要系本报告期本集团收到的通行费收入 较去年同期增加所致; 投资活动产生的现金流量净流出额大幅下降主要系本报告期宁宣杭公司支出的 工程款较去年同期减少以及购买理财产品净额及银行定存净增加额减少所致; 筹资活动产生的现金流量净流出额大幅下降主要系本报告期内取得人民币 6 亿元 国开行专项基金借款及去年同期皖通典当少数股东减资人民币 1500 万元而本年无该 项支出所致。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收 营业成 毛利率 毛利率 入比上 本比上 比上年 分行业 营业收入 营业成本 (%) 年增减 年增减 增减 (%) (%) (%) 收费公 2,454,184,885.42 1,033,448,715.41 57.89 3.39 10.52 减少 路业务 2.56 个 百分点 典当业 0 0 不适用 -100 不适用 不适用 务 主营业务分产品情况 营业收 营业成 毛利率 毛利率 入比上 本比上 比上年 分产品 营业收入 营业成本 (%) 年增减 年增减 增减 (%) (%) (%) 合宁高 937,506,047.86 345,218,172.34 63.18 -2.88 -2.82 减少 速公路 0.02 个 百分点 205 国 55,818,991.20 38,112,712.95 31.72 6.49 3.98 增加 道天长 1.59 个 段新线 百分点 26 / 235 2016 年年度报告 高界高 562,147,297.98 172,274,140.55 69.35 10.76 14.15 减少 速公路 0.91 个 百分点 宣广高 445,452,184.71 148,387,763.93 66.69 3.45 -2.53 增加 速公路 2.05 个 百分点 连霍公 216,205,088.44 105,604,116.50 51.16 3.16 7.10 减少 路安徽 1.79 个 段 百分点 宁淮高 106,392,926.67 36,206,997.79 65.97 4.26 13.93 减少 速公路 2.89 个 天长段 百分点 广祠高 77,033,010.13 19,331,104.58 74.91 11.07 0.97 增加 速公路 2.51 个 百分点 宁宣杭 53,629,338.43 168,313,706.77 -213.85 94.75 85.88 增加 高速公 14.97 个 路 百分点 皖通典 0 0 不适用 -100 不适用 不适用 当 合计 2,454,184,885.42 1,033,448,715.41 57.89 3.39 10.52 减少 2.71 个 百分点 主营业务分地区情况 营业收 营业成 毛利率 毛利率 入比上 本比上 比上年 分地区 营业收入 营业成本 (%) 年增减 年增减 增减 (%) (%) (%) 安徽省 2,454,184,885.42 1,033,448,715.41 57.89 3.39 10.52 减少 2.71 个 百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位:元 分行业情况 成本构 本期 上年 本期 情况 分行业 本期金额 上年同期金额 成项目 占总 同期 金额 说明 27 / 235 2016 年年度报告 成本 占总 较上 比例 成本 年同 (%) 比例 期变 (%) 动比 例(%) 折旧及 677,065,605.08 63.72 607,043,966.43 62.54 11.53 摊销 收费公 公路维 119,587,854.57 11.26 101,615,952.21 10.47 17.69 路业务 修费用 其他成 265,835,480.88 25.02 262,013,188.30 26.99 1.46 本 总计 1,062,488,940.53 100 970,673,106.94 100 9.46 典当业 0 0 0 0 0 务 总成本 合计 1,062,488,940.53 100 970,673,106.94 100 9.46 分产品情况 本期 上年 金额 本期占 同期 较上 成本构 总成本 占总 情况 分产品 本期金额 上年同期金额 年同 成项目 比例 成本 说明 期变 (%) 比例 动比 (%) 例(%) 折旧及 677,065,605.08 63.72 607,043,966.43 62.54 11.53 收费公 摊销 路业务 公路维 119,587,854.57 11.26 101,615,952.21 10.47 17.69 修费用 其他成 265,835,480.88 25.02 262,013,188.30 26.99 1.46 本 总计 1,062,488,940.53 100 970,673,106.94 100 9.46 典当业 0 0 0 0 0 务 总成本 合计 1,062,488,940.53 100 970,673,106.94 100 9.46 注:因典当行业经营的商品比较特殊,与货币相关的融资支出计入主营业务成本,而 日常经营支出计入管理费用等费用项目。报告期内皖通典当尚未融资,故无主营业务 成本发生。 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 28 / 235 2016 年年度报告 由于本集团收费业务之主要客户为收费公路的使用者,而通常没有与日常经营相 关的大宗采购。故本集团并无主要客户及供应商可做进一步披露。 2. 费用 √适用 □不适用 管理费用 2016 年度,本集团的管理费用为人民币 84,138,186.72 元,较去年同期相比下降 5.59%(2015 年度:89,115,528.90 元)。管理费用下降主要系本报告期集团管理人员 职数较去年同期略有减少及管理层严格控制费用支出所致。 财务费用 2016 年度,本集团的财务费用为人民币 91,265,080.32 元,与去年同期相比增加 42.58%(2015 年度:64,008,911.05 元),财务费用增长主要系宁宣杭公司宁千路于 2015 年 12 月通车借款利息费用化所致。 所得税 本年度,除香港子公司外,本公司、本公司的子公司和联营公司所适用的企业所 得税率均为 25%(香港子公司:16.5%)。 2016 年度,本集团所得税费用为人民币 336,879,336.73 元,同比增长 14.82%。 所得税费用增长主要系本公司报告期内当期应纳税所得额较去年同期增加所致。 增值税 自 2016 年 5 月 1 日起,本集团全面实行营业税改征增值税,本公司、宣广公司、 宁宣杭公司和广祠公司按通行费收入的 3%及 5%简易征收增值税;路损赔偿收入适用 0%税率;道路施救收入、高速公路委托管理收入、服务区经营收入之销项税率为 6%; 按租金收入的 5%简易征收增值税;皖通典当典当贷款利息收入之销项税率为 6%。 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用 √不适用 29 / 235 2016 年年度报告 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 2016 年度,本集团经营活动现金流量净额为人民币 1,752,401,524.95 元,较 2015 年度增长 15.24%,主要系本报告期本集团收到的通行费收入较去年同期增加所致; 2016 年度,本集团投资活动现金流量净额为人民币-404,766,483.74 元,去年同期为人 民币-1,014,423,053.56 元,主要系本报告期宁宣杭公司支出的工程款较去年同期减少 所致; 2016 年度,本集团筹资活动现金流量净额为人民币-156,068,151.97 元,去年同期 为人民币-259,994,538.16 元,主要系本报告期内取得人民币 6 亿元国开行专项借款及 去年同期皖通典当少数股东减资人民币 1,500 万元而本年无该项支出所致。 2016 年度,本集团累计从银行取得贷款人民币 768,002,203.49 元,截至报告期末 尚有银行贷款余额人民币 1,778,453,900.88 元,全部为长期借款,主要系本集团为建 造宁宣杭高速公路而向银行借入的浮动利率借款及为合宁路改扩建取得人民币 6 亿元 国开行专项借款,加权平均年利率为 3.4942%,本金于 2017 年至 2035 年期间偿还。 本集团拥有良好的信贷评级,于 2016 年度获得的授信总额度为人民币 72.80 亿元, 尚未使用额度为人民币 62.27 亿元。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位:元 本期期 上期期 本期期 末数占 末数占 末金额 情况 项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产 总资产 较上期 说明 的比例 的比例 期末变 30 / 235 2016 年年度报告 (%) (%) 动比例 (%) 货币资金 2,010,812,450.98 15.33 906,245,561.74 7.46 121.88 其他应收 252,085,840.49 1.92 283,931,438.03 2.34 -11.22 款 可供出售 235,000,000.00 1.79 221,125,677.07 1.82 6.27 金融资产 固定资产 882,952,666.97 6.73 950,548,376.77 7.83 -7.11 应交税费 144,184,073.78 1.10 90,650,210.39 0.75 59.06 长期借款 1,649,833,000.00 12.57 1,052,648,888.09 8.67 56.73 长期应付 960,837,193.21 7.32 956,263,721.37 7.88 0.48 款 其他说明: 货币资金增加主要系报告期内集团通行费收入增长且取得银行借款所致; 其他应收款减少主要系报告期内皖通典当计提贷款减值准备所致; 可供出售金融资产增加主要系报告期末新安金融公允价值增加所致; 固定资产减少主要系报告期内固定资产计提折旧所致; 应交税费增加主要系报告期内计提的应付未付企业所得税费用增加所致; 长期借款增加主要系本公司取得人民币 6 亿元国开行专项基金借款所致; 长期应付款增加主要系本公司之子公司宁宣杭公司报告期内收到少数股东借款 所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 1.行业发展空间广阔,政策导向日益明显 随着政府“稳增长、调结构、促改革、惠民生、防风险”一系列政策措施的推动 与落实,中国宏观经济将逐步企稳,经济发展将更有质量、更加稳健和更具可持续性。 经济增速是决定交通需求增长的关键因素,未来公路行业发展的空间和机遇仍然广阔。 31 / 235 2016 年年度报告 在行业政策方面,交通运输仍然是国民经济发展的重要支撑,国家在交通基础设施建 设方面的政策不会有重大变化,从项目储备、开工和资金保障情况看,预计未来公路 基础设施投资仍将保持较为强劲的增长态势,对经济增长的拉动作用将进一步显现。 从路网结构上看,伴随中部崛起和西部大开发战略,中西部省份路网还有较大的投资 建设空间。 2.投资回报逐步降低,转型发展迫在眉睫 收费公路行业仍将面临一系列的挑战,一是受经济增速放缓影响,通行费收入增 长空间受限,车型结构中货车占比持续下降,导致通行费收入的增速不断下滑;二是 征地拆迁成本、劳动力成本等不断上涨,收费公路的建设成本日益提升,同时安全监 控设施、环境保护、道路状况等标准不断提高导致运营维护的成本不断攀升;三是大 部分优质路产通车时间较长,道路养护成本增加,而新建路段培育期长、路网效应不 佳,因折旧摊销和利息费用化影响了企业的业绩表现;四是各类政策减免金额持续上 升,同时为执行绿通政策、重大节假日免费政策而付出的管理成本也在不断增加;五 是动车、高铁、航空等运输日益普及和路网结构的调整变化,对路段车辆的分流影响 持续存在。 目前来看,在传统的投融资模式下,收费公路行业,特别是新建的收费公路项目, 投资回报率已呈下降趋势,投资的商业价值不高。在收购成熟路产方面,业绩较好的 路段往往评估增值大,且在当前流动性充裕的市场环境下,市场对优质路产的争夺直 接导致成交价格飙升,投资收益率大打折扣。从行业整体情况来看,受经营权期限限 制及投资边际报酬率递减等因素的影响,多元化和转型发展已成为行业发展的战略选 择,行业内各上市公司纷纷走上了多元扩张的道路。 3.控股股东实力雄厚,国企改革空间巨大 从行业来看,高速公路上市公司的控股股东大部分均为省属大型企业,无论在资 产规模、资本实力、盈利水平和核心竞争力方面都颇具优势,多数股东与控股上市公 司间均符合“大集团、小公司”的特点。 目前,中央高度重视国有企业的改革发展,多次作出重要指示批示,特别强调做 强做优做大国有企业的现实意义,并明确表示做强做优做大国有企业要以增强企业活 力和提高管理效率为中心进行深化改革,不断提高国企的核心竞争力、控制力和影响 32 / 235 2016 年年度报告 力。安徽省委省政府也要求安徽省属国有企业以发展混合所有制为主攻方向,以推进 整体上市、兼并重组为主要形式,进一步深化国有企业改革,积极引进战略投资者, 完善企业治理结构,不断增强企业发展的活力。近年来,我国资本市场改革创新步伐 明显加快,多层次资本市场体系初步形成,服务实体经济的深度和广度不断拓展,国 企改革正处于较好的政策与市场机遇期。在此背景下,较多地方国企改革方案中已经 明确了高速上市公司及其控股股东后续将进行股权激励、资产证券化、转型升级等改 革计划。 4.信息化程度加强,“互联网+”前景广阔 近年来,我国高速公路信息化程度不断加强。2015 年 9 月,我国基本实现了 ETC 收费联网。截至 2016 年上半年,全国 ETC 联网里程达到 12.4 万公里,ETC 用户总量 达到 3547 万,非现金支付占比为 26%,ETC 车道总量为 1.35 万条,匝道收费 ETC 车道覆盖率为 90.7%,主线收费站 ETC 车道覆盖率为 99%。随着行业信息化程度的 不断加强,基于大数据、云计算等技术的信息产业化趋势已经形成,信息的挖掘和拓 展应用正在向纵深拓展。除了量的增长,未来 ETC 发展将呈现新的趋势,包括实现 ETC 前装、强化数据融合与多维应用、引领车联网应用等。随着高速公路联网收费、 联网监控的发展,路网数据将越来越庞大,而如何整合现有数据并进行深度挖掘,为 客户提供更加有用的数据预测,正是高速公路信息化下一步发展的重点和突破点。 随着通讯技术、互联网技术的发展及我国北斗等应用的普及,目前已经实现了基 于车载系统的实时导航及精准定位,并由此衍生出智能交通信息系统及车联网概念。 车联网通过加强车辆、道路、驾驶人员和高速公路管理公司之间的信息联络,最大限 度地实现交通信息的采集、处理、存储和共享,实现车与车之间以及车与环境、周边 空间设施之间的信息交换和分享,从而彻底改变目前单一、被动式的信息供给状况, 填补现阶段车载导航系统对高速公路多样化服务需求的空白。未来,高速公路行业在 车联网、大数据、地图导航、安防监控等领域将大有可为。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 报告期内,本公司无对外股权投资情况。 33 / 235 2016 年年度报告 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 单位:亿元 币种:人民币 本年度 累计实 项目基本 项目 项目收益 项目名称 项目进度 投入金 际投入 情况 金额 情况 额 金额 宁宣杭高 全 长 约 21.33 该 项 目 于 3.21 6.81 尚在建设 速公路狸 31 公里 2015 年 1 月 期 桥至宣城 开工建设。 段项目 合宁高速 该 项 目 于 全 长 约 尚在建设 改扩建项 63.75 2016 年 11 月 2.70 2.70 87 公里 期 目 开工建设。 合计 85.08 / 5.91 9.51 / (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位:人民币元 项目名称 期初余额 本期公允价值变 期末余额 动 以公允价值计量-可 供出售权益工具 -新安金融 129,681,717.36 7,318,282.64 137,000,000.00 -新安资本 76,443,959.71 6,556,040.29 83,000,000.00 -皖通小贷 15,000,000.00 0.00 15,000,000.00 合 计 221,125,677.07 13,874,322.93 235,000,000.00 注:报告期内,以公允价值计量的金融资产中新安金融和新安资本的公允价值变动主 要系其经营盈利积累。 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位:人民币千元 公司名称 本集团 注册资本 2016 年 12 月 31 日 2016 年 主要业务 34 / 235 2016 年年度报告 应占 总资产 净资产 营业收入 净利润 股本权益 宣广高速公路的建 宣广公司 55.47% 111,760 1,071,709 622,678 448,138 187,934 设、管理及经营 高等级公路建设、设 宁宣杭 计、监理、收费、养 51% 300,000 4,582,483 733,845 54,281 -250,452 公司 护、管理、技术咨询 及广告配套服务 广祠高速公路的建 广祠公司 55.47% 56,800 242,325 231,686 78,833 42,211 设、管理及经营 设计、制作、发布、 高速传媒 38% 50,000 337,879 275,239 146,700 57,664 代理国内广告 金融投资、股权投资、 新安金融 6.62% 1,900,000 3,664,164 2,742,180 250,205 238,316 管理咨询 互联网金融服务、网 新安资本 6.62% 1,120,000 1,883,216 1,285,995 80,678 165,315 络信息服务、典当等 业务 动产质押典当业务、 财产权利质押典当业 皖通典当 71.43% 157,500 110,611 107,759 0 -13,927 务、房地产抵押典当 业务 发放小额贷款、小企 皖通小贷 10% 150,000 132,257 130,030 5,832 1,503 业管理咨询、财务咨 询 公路类企业;经营范 围为境外公路建设、 皖通香港 100% 1,981 2,057 2,005 0 85 投资、运营等相关咨 询与技术服务,目前 尚未开始运营 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 1.行业竞争格局 高速公路属于准公共品,收费公路行业具有区域化运营、受政策影响明显、投资 规模大和投资回收期长等特点,这些特性直接决定了高速公路行业的竞争格局和未来 的发展趋势。 (1)行业进入的壁垒较高 35 / 235 2016 年年度报告 高速公路行业是资本密集型行业,建设周期长、初始投资大且较为集中、回收期 长,资产的流动性差,这在一定程度上决定了高速公路行业对市场来说具有较高的竞 争壁垒。行业具有一定的自然垄断特征,具有规模效应和明显的公路网络效应,同时 其准公共品的属性决定了其建设运营的主体大多为地方大型国有企业。 (2)根据规划修建,路段之间没有直接竞争关系 高速公路的建设均需通过国家立项审批,需符合国家或区域路网的建设规划,而 路网规划已经充分考虑了路网的协同性和竞争性的因素,因此,一般来说,路网中的 各条路段并不存在较强的竞争关系。 (3)行业竞争主要是与其他运输方式的竞争 随着国家铁路路网建设的快速推进,高铁、动车和城际快客将会大大缩短两地间 的通行时间,对公路客运产生一定影响。但由于营运客车收入在通行费收入中所占比 重并不大,公路客运仍然保持着价格和灵活性的优势,公司认为高铁等运输方式会对 公路客运产生一定影响,但不会造成大的波动。 2.行业发展趋势 公司认为,高速公路未来发展主要呈以下趋势和特点:一是投资增速下降,整体 投资规模将保持稳定,其中中西部建设投资仍有增长空间,未来路网优化连接和结构 协同调整将成为重点。二是高速公路行业投融资体制改革将不断深化,高速公路运营 单位在投资新建路段和增加公路项目储备方面将更加侧重于吸引社会资本共同投资, PPP 模式及 PPP 项目资产证券化将成为市场热点。三是高速公路公司的收入增速与经 济增长同步,货运与经济增长将保持一致性,客运则具有一定的刚性,且总体受经济 波动影响的程度逐渐降低。四是在现行政策和经济环境下,转型是行业发展的方向, 内部挖潜和外延拓展是两条主路径。 综合来看,高速公路行业发展和公司业绩主要受以下因素正面或负面的影响:一 是国家及区域经济的发展情况;二是货币政策的变化和利率水平的高低;三是产业结 构的调整升级对客货源结构的影响;四是汽车保有量的增长变化;五是行业政策的变 化;六是路网的完善对路段引流或分流的影响;七是铁路运输和航空运输等对公路运 输的竞争。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 36 / 235 2016 年年度报告 “十三五”期间,公司将完善管理结构与优化资产配置并举,提升资本运作能力, 拓宽发展路径,做大做强做优主营业务的同时积极培育新的利润增长点,将公司打造 成一家“主营业务突出、发展渠道多元、运营管理高效、品牌效应显著”的高速公路 知名企业。 主营业务突出。以做大高速公路主营业务为抓手,做大公司整体资产规模,为多 元发展和资本运作提供坚实后盾。通过高速公路产业的内展外延,不断强化公司在高 速公路行业的竞争能力。内展包括积极争取安徽交控集团支持,收购省内优质路段, 提高优质资产比例;依据国家和安徽省高速公路发展规划,加快高速公路的新建与扩 建,增加现有高速公路里程。外延包括积极争取政策支持,以多种有效方式收购省外 和国际优良收费公路资产,为主业发展注入新的动力。 在做大规模的同时注重服务质量的提升,不断改善和提高路产运营质量和水平; 进一步强化高速公路运营管理,着力收费与保畅;加强信息化基础设施建设,提高信 息化管理水平;强化路产管理,保障路产设施完好;提升道路的安全保障能力,提高 主业经营水平和效率。 发展渠道多元。在高速公路主营业务发展的基础上,实现产业和地域两个方面的 横向范围扩展。一是以提高公司核心竞争力为目的,顺应经济新常态环境,紧扣公司 主业发展优势,不断发现和培育新业态,按照“市场热点+公司优势”标准,深入研 究国家发展规划,在严控投资和经营风险的前提下,探索发展全景式数字高速公路、 高速公路大数据开发应用、金融投资等多元化发展项目,进一步提升多元化发展水平; 二是利用境外融资进入境内的资金实行备案制试点政策和香港子公司,开展境内外投 融资活动,结合“一带一路”发展战略,开拓省外、海外市场,开展国际化业务。 运作管理高效。强化党组织的政治核心作用,完善法人治理结构;进一步完善母 子公司管控体系,提升公司管控能力,优化管理流程;加强组织结构建设,以效能建 设为抓手,进行管理机构的再设计与创新,实现架构合理、资源优化、管理高效的管 理目标;优化改进公司财务管理、人力资源、运营管理等职能体系建设,与公司发展 战略相适应,形成管理科学、信息顺畅、决策高效的良好局面;优化人才队伍建设, 打造一流的资本运作管理团队。 品牌效应显著。在明确公司“重道笃行,通达致远”的核心价值观的基础上,树 立公司自身品牌意识,推进品牌战略;从公司精神、公司制度、员工行为三大方面, 37 / 235 2016 年年度报告 加强公司文化建设,提升公司内部凝聚力,提高公司文化软实力;形成具有自身特色 的产业格局,将“皖通高速”打造成国内外知名的高速品牌。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 基于经营环境不会产生重大变化的预期,本集团设定 2017 年的总体通行费收入 目标约为人民币 24.86 亿元(2016 年实际:人民币 24.23 亿元);基于预计宣狸高速 公路于 2017 年底通车运营,2017 年财务费用、养护成本、人工成本及管理费用较 2016 年均有不同程度增长。 计划措施 一、继续强化公路建设管理 继续稳步推进宁宣杭高速三期狸宣段的建设工作、加快推进合宁高速改扩建项目 工程;进一步加大营运管理力度,着力收费管理,做好堵漏增收、绿色通道检验、路 产维护索赔等工作;加强桥隧和路面养护,提升道路通行质量和安全水准;继续做好 微笑服务工作,加大考核与监督,有效提升服务品质;妥善完成狸宣段通车的前期准 备工作,及时完善建管衔接,加大宁宣杭高速路网营销力度,不断完善道路指示标志, 有效引导车流;加强收费公路政策研究,强化“互联网+交通”意识,推进基于互联 网平台的便捷化交通运输综合服务发展,构建智慧交通营运体系。 二、继续探索多元化发展路径 化宏观经济下行的危机为契机,充分发挥上市公司公司资本金雄厚、现金流充裕 和融资便捷的优势,强化境内外市场调研,搜寻优质投资项目,大力拓展多元业务。 充分依托主营业务优势,在综合交通、路域经济等产业领域积极探索,涉足与主营业 务关联度较大的业务领域,实现业务的协同互补和产业的横向扩张。充分发挥资金优 势,在行业上下游等产业领域深耕细作,大力开展低成本融资和稳健收益投资,不断 培育新的利润增长点,实现业务的纵向拓展。 三、不断加强参控股公司管控 持续、密切监督新安金融的经营情况,有效控制该笔金融股权的投资风险。积极 督促、推进皖通典当不良贷款处置,同时加强业务风险管控、引进培养专业人才,提 38 / 235 2016 年年度报告 高整体防控风险能力。适度参与参控股公司管理,加强风险控制与监督,对参控股公 司的重大事项履行必要的内部程序,同时加强董监事人员的委派及履职管理。 四、继续探索境内外融资渠道 合理调度资金,切实满足在建项目资金需求。妥善利用境内融资渠道和境外融资 平台,探索低成本、低风险的融资工具,提高融资效率。积极研究债权融资及股权融 资的相关政策及工具,根据公司投资项目资金需求和现金流动态预测,进行科学的融 资规划,积极完善融资的期限结构和利率结构并用好股权融资手段,实现投资进度与 融资策略的匹配与协调。紧密关注金融市场动态,在利率低谷期适时地发行中期票据 或公司债,锁定公司中长期融资成本。 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 在未来战略发展中,本公司将高度关注以下风险事项并积极采取有效的应对措施: 宏观经济环境变化和行业政策变化 收费公路行业对宏观经济的变化具有敏感性。宏观经济的变动直接影响公路运输 需求,进而影响到各收费项目的交通流量表现以及本集团的经营业绩。经济下行成为 “新常态”,经济下行带来货物流通需求减弱,车型结构中货车占比持续降低,通行 费增长缓慢。同时,行业政策并未最终落地,居民对高速公路收费政策关注度高,于 公司有利的政策调整可能面临较大的舆论压力。减免政策具有持续性和不可逆性,导 致减免金额不断上升的同时成本投入持续增加,影响了公司的业绩表现。 应对措施:就相关行业政策调整进行分析研究,积极与政府主管部门沟通协调, 尽最大可能维护公司及投资者的利益;通过分析当前的经济形势和调控目标,判断宏 观经济走势对公路运输需求产生的影响,并定期采集安徽省和周边区域的经济发展数 据,分析路网车流量及车型结构变化的特点,尽可能减少经济环境变化对公司经营带 来的负面影响;继续总结以往重大节假日免收小型客车通行费管理工作经验,完善应 急收费管理模式,提高通行能力,通过精细化管理降低政策执行的管理成本支出。 多元化出行方式和路网变化 39 / 235 2016 年年度报告 随着国家铁路路网建设的快速推进,高铁和城际快客将会大大缩短两地间的通行 时间,对公路客运产生一定影响。另一方面,高速公路网的进一步加密完善,平行线 路和可替代线路将不断增加,路网分流对公司通行费收入增长带来负面影响。同时收 费公路项目周边道路的整修、自身改扩建以及周边路桥项目的治理超载和对外地车辆 的限制通行等都会使路网车流量发生变化,从而对本集团收费公路项目的经营业绩产 生影响。 应对措施:本集团所属的路段均为穿越安徽地区的国道主干线,本集团将及时了 解路网规划及项目建设情况,提前进行路网专题分析、合理预测相关项目对本公司现 有项目车流量的影响。充分利用安徽的区位交通优势,通过完善道路指示标示,扩大 路由宣传推介,变被动为主动,积极利用信息化优势开展路段营销。配合服务区等路 域经济产业开展汽车营地等自驾游项目,通过有效的宣传和引导吸引车流。持续推进 微笑服务,提高收费效率、道路通行能力和服务水平,提升所辖路段在路网中的竞争 力。 特许经营权到期风险 收费公路资产因为特许经营权方式而具有相对的垄断性,但其特许经营权具有一 定的收费年限限制,收费期限届满后公路经营企业的可持续发展面临重大挑战。公司 主营路产资源已进入成熟期,除宁宣杭项目外其他路产经营期限均已过半,同时受新 建路产投资收益水平较低、优质路产资源紧缺导致收购目标难以实现、省外境外项目 建设或收购存在较大风险等影响,公司路产规模和主营业务收入增长缓慢。 应对措施:本集团将以“十三五”发展规划为指引,积极推进宁宣杭项目建设, 早日实现宁宣杭高速的全线贯通,做好建管衔接,充分发挥其并网效应,改善项目对 公司业绩的负面影响。加速推进合宁高速改扩建工程,探索通过自有路段的改扩建实 现优质路产经营期限的延长,增强公司持续盈利的能力。注重内涵式发展,用好自身 资源,挖掘内在增长潜力,开展契合交通信息产业化方向的路域经济等产业投资,利 用“互联网+”和大数据布局车联网行业等。适时加大金融投资力度,布局基金及股 权投资,适当参与新兴产业的投资机会,从小规模、小比例参股起步,逐步扩大投资 规模并最终转化为自营业务,积极培育新的利润增长点。 非主业发展面临困境 40 / 235 2016 年年度报告 由于投资方向较为单一,投资集中度较高,以及受行业经营环境不利、市场竞争 加剧和行业本身固有的高风险等因素影响,本集团投资的类金融项目风险逐渐凸显。 控股或参股公司皖通典当、新安金融、皖通小贷等企业盈利能力不强,收益比重较小。 尤其是近年来小额贷款公司、互联网金融、担保公司以及商业银行大力推行的新型金 融业务,对典当行业产生较大冲击,类金融业务出现了较大亏损。 应对措施:为防范金融投资风险,公司近年适度压缩了类金融业务的规模,进行 了新安金融股份转让和皖通典当减资等工作。下一步,公司将汲取近几年类金融业务 的投资管控经验,充分研究和论证行业规律,逐步明确发展战略,进一步增强抗击风 险的能力。 (五)其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况 和原因说明 □适用 √不适用 41 / 235 2016 年年度报告 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 自上市以来,本公司一直坚持回报股东,已连续 20 年不间断派发现金股利。根据 监管机构的相关要求并结合公司的实际情况,本公司已在 2012 年 8 月修订了《公司 章程》,在《公司章程》中进一步完善了公司现金分红政策,规范了公司利润分配方 案的决策机制和程序。经修订后的利润分配方案的决策程序和机制主要包括:董事会 在制定公司利润分配方案时,应当重视对投资者合理投资回报并兼顾公司可持续发展, 综合分析公司经营发展、股东意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素。公司的利 润分配方案由董事会秘书会同财务负责人拟定,经独立董事三分之二以上同意后提交 董事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论,形成决议后提交股东大 会批准。 董事会召开后,公司应采取各种方式,积极与中小股东沟通交流,充分听取他们 的意见。股东大会对现金分红方案进行审议时,应及时答复中小股东关心的问题。 公司根据自身经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者因为外部经营环境发 生重大变化而确需对《公司章程》确定的现金分红政策进行调整的,调整后的利润分 配政策应以股东权益保护为出发点,不得违反法律法规和监管规定。 调整利润分配政策的议案需详细论证和说明调整的原因,经独立董事三分之二以 上同意、董事会审议通过后提交股东大会批准。 股东大会审议调整利润分配政策议案时,公司为股东提供网络投票平台,经出席 股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过。 公司制订的 2016 年度利润分配预案(含现金分红方案)符合《公司章程》的相 关要求,在预案的制订和决策过程中,独立董事认真研究和分析了相关因素并发表了 独立意见,而本公司亦能够通过多种途径听取独立董事和股东的意见,关注中小投资 者的诉求和合法权益。 本公司 2015 年度利润分配方案已于 2016 年 7 月实施。 42 / 235 2016 年年度报告 (二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:千元 币种:人民币 分红年度合并报 占合并报表中归 现金分红的数 分红 每 10 股派息 表中归属于上市 属于上市公司普 额 年度 数(元)(含税) 公司普通股股东 通股股东的净利 (含税) 的净利润 润的比率(%) 2016 年 2.3 381,480.30 933,257.55 40.88 2015 年 2.3 381,480.30 937,866.86 40.68 2014 年 2.3 381,480.30 860,865.57 44.31 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润 分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或 持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 承诺 承诺时间 是否有履 是否及时 承诺背景 承诺方 类型 内容 及期限 行期限 严格履行 与股改相关的 其他 安徽交控 未来将继 2006 年 2 否 是 承诺 集团 续支持本 月 13 日、 公司收购 长期有效 安徽交控 集团拥有 的公路类 优良资 产,并一 如既往地 注重保护 股东利 益。 其他 安徽交控 股权分置 2006 年 2 否 是 集团、招 改革完成 月 13 日、 商公路 后,将建 长期有效 议本公司 董事会制 定包括股 权激励在 43 / 235 2016 年年度报告 内的长期 激励计 划,并由 公司董事 会按照国 家相关规 定实施或 提交公司 股东大会 审议通过 后实施该 等长期激 励计划。 承诺不会 参与任何 对本公司 不时的业 1996 年 与首次公开发 解决同 安徽交控 务实际或 10 月 12 否 是 行相关的承诺 业竞争 集团 可能构成 日、长期 直接或间 有效 接竞争的 业务或活 动。 从 2015 年 7 月 10 日起 6 个 月内不通 过二级市 场减持本 公司股 份;积极 减持期限 履行大股 为:从 东职责, 2015 年 7 安徽交控 其他承诺 其他 着力提高 月 10 日 是 是 集团 上市公司 起 6 个月 质量,推 内得不减 动上市公 持。 司建立健 全投资者 回报长效 机制,不 断提高投 资者回报 水平。 44 / 235 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或 项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙) 境内会计师事务所报酬 143 境内会计师事务所审计年限 15 境外会计师事务所名称 罗兵咸永道会计师事务所 境外会计师事务所报酬 70 境外会计师事务所审计年限 15 名称 报酬 内部控制审计会计师事务 普华永道中天会计师事务 35 所 所(特殊普通合伙) 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 45 / 235 2016 年年度报告 本公司审核委员会负责审议审计师的委任、辞任或撤换事宜以及评估其所提供服 务的专业素质,并向董事会提交建议。有关委任、撤换审计师及确定审计费用的事宜, 由董事会提请股东大会审议通过或授权。 本公司 2015 年度股东周年大会批准继续聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普 通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所分别为本公司 2016 年中国及境外审计师。截至 2016 年度,该会计师事务所已为本公司提供审计服务 15 年,并于 2006 年度、2011 年度、2012 年度和 2015 年度更换了签字注册会计师。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效 判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 46 / 235 2016 年年度报告 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 提供高速公路联网收费系统管理服务 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2015 年度日 常关联交易的公告》 接受工程建设管理服务 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》、2016 年 12 月 31 日 《关于新增 2016 年度日常关联交易的公 告》 接受工程施工监理服务 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》、2016 年 12 月 31 日 《关于新增 2016 年度日常关联交易的公 告》 接受施工检测服务 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》、2016 年 12 月 31 日 《关于新增 2016 年度日常关联交易的公 告》 接受物业管理服务 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》 接受广告服务 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》 提供房屋租赁 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》 提供服务区租赁 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 47 / 235 2016 年年度报告 常关联交易的公告》 提供加油站租赁 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》 提供车辆、机械设备租赁 2016 年 3 月 28 日《关于预计 2016 年度日 常关联交易的公告》、2016 年 12 月 31 日 《关于新增 2016 年度日常关联交易的公 告》 2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 3、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 48 / 235 2016 年年度报告 关联方向上市公司 向关联方提供资金 提供资金 关联方 关联关系 期初 期末 期初 期末 发生额 发生额 余额 余额 余额 余额 安徽交控集 控股股东 0 0 0 978,957 73,710 1,052,667 团 宣城交投 其他关联人 0 0 0501,200 -20,952 480,248 合计 1,480,157 52,758 1,532,915 关联债权债务形成原因 安徽交控集团、宣城交投的投资总额超过本公司注册 资本部分计入长期应付款,该等事项无担保且无固定 还款期限。 关联债权债务对公司的影响 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 报告期内担保发生额合计(不包括对 0 子公司的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括 0 对子公司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 -0.03 报告期末对子公司担保余额合计(B) 1.74 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 1.74 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.01 其中: 49 / 235 2016 年年度报告 为股东、实际控制人及其关联方提供 0 担保的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的 0 被担保对象提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额 0 (E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说 明 担保情况说明 经2010年8月18日召开的五届董事会第十八次会议 审议通过,同意为控股子公司宁宣杭公司提供总额 为人民币5亿元的担保,截至报告期末对子公司的 担保余额为人民币1.74亿元。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 委托 是否 委托理 报酬 受托 理财 委托理财金 委托理财 实际收回本 实际获得 经过 财起始 确定 人 产品 额 终止日期 金金额 收益 法定 日期 方式 类型 程序 中国 保证 90,000,000 2016年 2016年02 协议 90,000,000 129,452.05 是 银行 收益 02月01 月22日 约定 合肥 型 日 高新 支行 中国 保证 20,000,000 2016年 2016年02 协议 20,000,000 34,520.55 是 银行 收益 02月02 月23日 约定 合肥 型 日 新桥 支行 中国 保证 30,000,000 2016年 2016年02 协议 30,000,000 50,054.79 是 银行 收益 02月02 月23日 约定 合肥 型 日 长丰 南路 支行 中国 保证 10,000,000 2016年 2016年02 协议 10,000,000 16,684.93 是 银行 收益 02月02 月23日 约定 合肥 型 日 北城 支行 九江 保证 52,000,000 2016年 2016年03 协议 52,000,000 174,520.55 是 银行 收益 02月03 月09日 约定 合肥 型 日 分行 50 / 235 2016 年年度报告 中国 保证 30,000,000 2016年 2016年03 协议 30,000,000 63,698.63 是 银行 收益 02月26 月28日 约定 合肥 型 日 长丰 南路 支行 中国 保证 40,000,000 2016年 2016年03 协议 40,000,000 76,712.33 是 银行 收益 02月29 月28日 约定 合肥 型 日 新桥 支行 中国 保证 10,000,000 2016年 2016年05 协议 10,000,000 48,082.19 是 银行 收益 02月29 月04日 约定 合肥 型 日 北城 支行 中国 保证 90,000,000 2016年 2016年3 协议 90,000,000 129,452.05 是 银行 收益 03月01 月22日 约定 合肥 型 日 高新 支行 九江 保本 5,000,000 2016年 2016年04 协议 5,000,000 18,739.73 是 银行 浮动 03月02 月07日 约定 合肥 收益 日 分行 型 中信 保本 20,000,000 2016年 2016年04 协议 20,000,000 52,739.73 是 银行 浮动 03月04 月08日 约定 合肥 收益 日 分行 类 中信 保本 10,000,000 2016年 2016年06 协议 10,000,000 77,589.04 是 银行 浮动 03月04 月08日 约定 美屯 收益 日 分行 类 九江 保本 50,000,000 2016年 2016年05 协议 50,000,000 330,000.00 是 银行 浮动 03月22 月27日 约定 合肥 收益 日 分行 型 九江 保本 25,000,000 2016年 2016年05 协议 25,000,000 89,863.01 是 银行 浮动 04月08 月23日 约定 合肥 收益 日 分行 型 中国 保证 40,000,000 2016年 2016年07 协议 40,000,000 269,260.27 是 银行 收益 04月11 月11日 约定 合肥 型 日 新桥 支行 中国 保证 140,000,000 2016年 2016年06 协议 140,000,000 711,890.41 是 银行 收益 04月25 月29日 约定 合肥 型 日 高新 51 / 235 2016 年年度报告 支行 九江 保本 28,000,000 2016年 2016年06 协议 28,000,000 85,917.81 是 银行 浮动 05月26 月30日 约定 合肥 收益 日 分行 型 中信 保本 40,000,000 2016年 2016年06 协议 40,000,000 97,643.84 是 银行 浮动 04月29 月01日 约定 合肥 收益 日 分行 类 九江 保本 50,000,000 2016年 2016年07 协议 50,000,000 164,383.56 是 银行 浮动 06月01 月11日 约定 合肥 收益 日 分行 型 工商 保本 70,000,000 2016年 2016年07 协议 70,000,000 181,232.88 是 银行 浮动 06月03 月07日 约定 合肥 收益 日 长江 型 东路 支行 中国 保证 20,000,000 2016年 2016年08 协议 20,000,000 57,534.25 是 银行 收益 06月28 月02日 约定 合肥 型 日 长丰 南路 支行 中信 保本 30,000,000 2016年 2016年08 协议 30,000,000 73,232.88 是 银行 浮动 07月01 月03日 约定 合肥 收益 日 分行 类 工商 保本 80,000,000 2016年 2016年08 协议 80,000,000 207,123.29 是 银行 浮动 06月29 月04日 约定 合肥 收益 日 长江 型 东路 支行 中国 保证 40,000,000 2016年 2016年08 协议 40,000,000 99,726.03 是 银行 收益 07月27 月31日 约定 合肥 型 日 新桥 支行 工商 保本 80,000,000 2016年 2016年09 协议 80,000,000 199,452.05 是 银行 浮动 07月29 月01日 约定 合肥 收益 日 长江 型 东路 支行 九江 保本 30,000,000 2016年 2016年09 协议 30,000,000 90,616.44 是 银行 浮动 08月01 月05日 约定 合肥 收益 日 分行 型 52 / 235 2016 年年度报告 中国 保证 40,000,000 2016年 2016年11 协议 40,000,000 186,410.96 是 银行 收益 09月01 月03日 约定 合肥 型 日 新桥 支行 工商 保本 80,000,000 2016年 2016年10 协议 80,000,000 191,780.82 是 银行 浮动 09月06 月10日 约定 合肥 收益 日 长江 型 东路 支行 九江 保本 30,000,000 2016年 2016年11 协议 30,000,000 150,410.96 是 银行 浮动 09月07 月07日 约定 合肥 收益 日 分行 型 工商 保本 100,000,000 2016年 2016年10 协议 100,000,000 215,397.27 是 银行 浮动 09月09 月13日 约定 合肥 收益 日 长江 型 东路 支行 兴业 保本 50,000,000 2016年 2017年01 协议 50,000,000 369,863.01 是 银行 浮动 10月13 月11日 约定 合肥 收益 日 分行 型 中信 保本 50,000,000 2016年 2017年01 协议 50,000,000 361,506.85 是 银行 浮动 10月13 月12日 约定 合肥 收益 日 分行 类 九江 保本 50,000,000 2016年 2016年12 协议 50,000,000 226,301.37 是 银行 浮动 11月04 月30日 约定 合肥 收益 日 分行 型 中国 保证 50,000,000 2016年 2016年12 协议 50,000,000 188,767.12 是 银行 收益 11月07 月30日 约定 合肥 型 日 高新 支行 中国 保证 30,000,000 2016年 2017年01 协议 30,000,000 60,410.96 是 银行 收益 12月21 月11日 约定 合肥 型 日 高新 支行 合计 / 1,610,000,00 / / / 1,610,000,0 5,480,972. / 0 00 61 逾期未收回的本金和收益累计金额(元) 0 委托理财的情况说明 上述委托理财事项不涉及关联交 易,不涉及诉讼,全部理财产品已 按期收回全部本金和收益。 53 / 235 2016 年年度报告 注:本公司于 2016 年 8 月 19 日召开的第七届董事会第十八次会议审议通过了《关 于使用自有存量资金购买银行理财产品的议案》,批准本公司在保证资金安全的前提 下,在未来一年内购买同一时期余额不超过人民币 5 亿元的保本型且具有较高收益的 短期银行理财产品并授权公司经营层办理上述事宜。 2、 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 抵押 借款 是否 委托贷 贷款 贷款利 借款 物或 是否 是否 是否 关联 投资 方名 关联 款金额 期限 率 用途 担保 逾期 展期 涉诉 关系 盈亏 称 交易 人 宁宣 1,009 10 年 4.9% 宁宣 无 否 否 否 否 控股 盈 杭公 杭高 子公 司 速公 司 路建 设 宁宣 3,825 10 年 4.41% 宁宣 无 否 否 否 否 控股 盈 杭公 杭高 子公 司 速公 司 路建 设 宁宣 1,428 10 年 4.41% 宁宣 无 否 否 否 否 控股 盈 杭公 杭高 子公 司 速公 司 路建 设 宁宣 3,213 10 年 4.41% 宁宣 无 否 否 否 否 控股 盈 杭公 杭高 子公 司 速公 司 路建 设 宁宣 1,989 10 年 4.41% 宁宣 无 否 否 否 否 控股 盈 杭公 杭高 子公 司 速公 司 路建 设 宁宣 3,009 10 年 4.41% 宁宣 无 否 否 否 否 控股 盈 杭公 杭高 子公 司 速公 司 路建 设 委托贷款情况说明 54 / 235 2016 年年度报告 经 2016 年 3 月 25 日召开的七届十四次董事会审议通过,根据宁宣杭公司三期工 程宣狸段 2016 年投资计划,对于投资总额与项目资本金的差额中本公司应该承担的 部分,本公司将在 2016 年度以委托贷款方式向宁宣杭公司投入不超过人民币 2.5 亿元 用于宣狸段建设。本次委托贷款的资金属于公司自有资金,贷款期限最长不超过 10 年。 报告期内,本公司为宁宣杭公司提供委托贷款人民币 14,473 万元,累计为该公司 提供委托贷款人民币 81,296.23 万元。 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 申请发行超短期融资券 为满足公司资金需求,结合公司未来资金投入进展,经 2016 年 1 月 22 日召开的 公司七届十二次董事会审议通过,公司拟发行 10 亿元 270 天超短期融资券。该议案 已经 2016 年 5 月 20 日召开的公司 2015 年年度股东大会审议批准。待报中国银行间 市场交易商协会获准注册后实施。 调整收费公路货车通行费优惠政策 根据《安徽省人民政府关于降成本减轻实体经济企业负担的实施意见》、《安徽 省交通运输厅印发关于认真落实货车通行费优惠政策的实施方案的通知》要求,对持 有安徽交通卡的货运车辆通行安徽省收费公路,在现行享受通行费 95 折的基础上, 再给予降低 10 个百分点的优惠,优惠期限暂定 3 年,自 2016 年 7 月 12 日至 2019 年 7 月 11 日。 投资设立基金管理公司及发起成立产业投资基金 55 / 235 2016 年年度报告 为落实公司多元发展战略,提升资本运营能力并培育新的利润增长点,促进公司 做强做优和健康可持续发展,本公司拟与招商致远资本投资有限公司(下称“招商致 远公司”)、安徽交控资本投资管理有限公司(下称“交控资本”)共同出资设立安 徽交控招商投资管理有限公司(暂定名,以工商登记核准为准,下称“基金管理公司”, 并与交控资本、安徽安联高速公路有限公司(下称“安联公司”)、招商致远公司、 基金管理公司共同发起设立安徽交控招商产业基金(有限合伙)(暂定名),涉及本 公司的投资金额为人民币 2 亿元。该议案已经 2017 年 3 月 17 日召开的公司第七届董 事会第二十二次会议审议通过。本次对外投资目前仍处于筹划阶段,本项目仍需获得 安徽交控集团的审批,截至本报告披露日,公司尚未有实际出资。本次交易的具体方 案尚待完成签署正式法律文件后才能最终确定,公司董事会已授权经营层处理、修订 及签署本次投资事项所涉及的相关法律文件。本公司将按照分阶段披露的原则,及时 披露产业基金的具体进展情况。 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 充分利用所辖路产及基层单位深入市郊及农村的特点,积极响应国家精准扶贫政 策,调动管理处、子公司开展扶贫工作的积极性,开展农村基础设施建设捐款、助学 捐款和帮扶结对等社会公益事业,履行社会责任,有效地促进基层单位与当地居民的 互动联系,为更好地组织管理建立群众基础,树立公司良好的企业形象。 2. 年度精准扶贫概要 (1)公司持续对口帮扶长丰县造甲乡,不断完善该乡农田水利基础设施,2016 年捐 助人民币 5 万元用于该乡陈刘村崔巷二站更新电机水泵、加固维修泵房、清淤土石方 等建设。 (2)天长处开展困难帮扶 3 人次,捐助帮扶资金共人民币 1,245 元;帮扶 18 名留守 儿童,帮助提供学习用品。 (3)萧县处开展困难帮扶 17 人次,发放慰问金人民币 16,000 元。 56 / 235 2016 年年度报告 (4)高界处开展结对帮扶,每位中层以上管理人员结对 2 户村民,通过个人捐赠, 为 11 户村民提供了人民币 4500 元产业帮扶资金,帮助贫困村民购买鸡苗、鸭苗、茶 苗和农产品种子。 (5)宣广公司积极开展地方文明创建、美丽乡村建设和联点共建工作,主动帮扶郎 溪县凌笪乡和泾县桃花潭村贫困户,提供扶贫资金人民币 4,000 元、美丽乡村建设扶 贫资金人民币 20,000 元和联点共建资金人民币 10,000 元。 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表 单位:元 币种:人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中:1.资金 105,745 二、分项投入 1.产业发展脱贫 1.2 产业扶贫项目个数(个) 1 1.3 产业扶贫项目投入金额 4,500 8.社会扶贫 8.2 定点扶贫工作投入金额 50,000 9.其他项目 其中:9.1.项目个数(个) 3 9.2.投入金额 51,245 三、所获奖项(内容、级别) 4. 后续精准扶贫计划 (1)继续开展结对帮扶、定点帮扶等扶贫工作。 (2)进一步加大扶贫工作力度,开展实地调研,制定更为客观、具体和操作性强的 扶贫工作措施。 (3)发挥管理优势,带动地方居民、农村困难群众脱贫攻坚的积极性,充分利用地 方资源,开展旅游、养殖等产业扶贫工作,帮助村民发展特色产业。 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 详见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露的《安徽皖通高 速公路股份有限公司 2016 年度社会责任报告》。 57 / 235 2016 年年度报告 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 58 / 235 2016 年年度报告 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 公积 比例 发行 送 小 比例 数量 金转 其他 数量 (%) 新股 股 计 (%) 股 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内非国有法 人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通 股份 1、人民币普通股 1,165,600,000 70.28 1,165,600,000 70.28 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 493,010,000 29.72 493,010,000 29.72 4、其他 三、股份总数 1,658,610,000 100 1,658,610,000 100 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 (如有) □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明): 59 / 235 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 21,770 年度报告披露日前上一月末的普通股股 28,533 东总数(户) (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有 质押或冻结 股东名称 报告期内 期末持股数 比例 限售条 情况 股东 (全称) 增减 量 (%) 件股份 股份 数 性质 数量 状态 量 安徽省交通控 0 524,644,220 31.63 0 无 国家 股集团有限公 司 HKSCC +12,001 489,035,899 29.48 0 未知 境外法人 NOMINEES LIMITED 招商局公路网 0 404,191,501 24.37 0 无 国有法人 络科技控股股 份有限公司 吴菊红 -85,495 6,328,652 0.38 0 无 境内自然 人 张健 -8,591,821 6,204,500 0.37 0 无 境内自然 人 丁秀玲 5,320,234 0.32 0 无 境内自然 人 吴木军 -74,765 5,317,670 0.32 0 无 境内自然 人 鲍颖 4,013,200 0.24 0 无 境内自然 人 陈晓红 3,909,539 0.24 0 无 境内自然 人 刘秋喜 3,365,881 0.20 0 无 境内自然 人 60 / 235 2016 年年度报告 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股东名称 股的数量 种类 数量 安徽省交通控股集团有限公司 524,644,220 人民币 524,644,220 普通股 HKSCC NOMINEES LIMITED 489,035,899 境外上 489,035,899 市外资 股 招商局公路网络科技控股股份有 404,191,501 人民币 404,191,501 限公司 普通股 吴菊红 6,328,652 人民币 6,328,652 普通股 张健 6,204,500 人民币 6,204,500 普通股 丁秀玲 5,320,234 人民币 5,320,234 普通股 吴木军 5,317,670 人民币 5,317,670 普通股 鲍颖 4,013,200 人民币 4,013,200 普通股 陈晓红 3,909,539 人民币 3,909,539 普通股 刘秋喜 3,365,881 人民币 3,365,881 普通股 上述股东关联关系或一致行动的 表中国有股股东及法人股股东之间不存在关联 说明 关系,此外,本公司未知上述其他股东之间是否 存在关联关系,也未知是否属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动 人。 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 注: HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股 乃代表多个客户所持有。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 61 / 235 2016 年年度报告 名称 安徽省交通控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 乔传福 成立日期 1993 年 4 月 27 日 主要经营业务 公路及相关基础设施建设、监理、检测、设计、施工、 技术咨询与服务;投资及资产管理;房地产开发经营; 道路运输;物流服务;高速公路沿线服务区经营管理; 收费、养护、路产路权保护等运营管理;广告制作、 发布。 报告期内控股和参股的其他境 截至报告期末,安徽交控集团持有国泰君安 614.3498 内外上市公司的股权情况 万 股 , 占 其 总 股 份 的 0.0806% ; 持 有 徽 商 银 行 46,903.2613 万股,占其总股份的 4.24%。 其他情况说明 无 2 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 3 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 安徽省国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务 报告期内控股和参股的其他境 内外上市公司的股权情况 其他情况说明 2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 62 / 235 2016 年年度报告 3 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用 单位:亿元 币种:人民币 单位负 法人股 责人或 组织机构 主要经营业务或管理活动 成立日期 注册资本 东名称 法定代 代码 等情况 表人 招 商 局 邓 仁 杰 1993 年 12 9111000010 公路、桥梁、码头、港口、 56.23 公路网 月 18 日 1717000C 航道基础设施的投资、开 络科技 发、建设和经营管理;投资 控股股 管理;交通基础设施新技 份有限 术、新产品、新材料的开发、 公司 研制和产品的销售,建筑材 料、机电设备、汽车(不含 小轿车)及配件、五金交电、 日用百货的销售;经济信息 咨询;人才培训。 本公司于 2016 年 9 月 2 日收到本公司第二大股东招商局华建公路投资有限公 司《关于公司名称等主要信息变更的函》,根据其公司发展需要,招商局华建公路投 资有限公司正式更名为招商局公路网络科技控股股份有限公司(详见公司公告临 2016-054)。 六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用 63 / 235 2016 年年度报告 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 64 / 235 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位:股 报告期内 是否在公司 从公司获 关联方获取 任期起始日 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期终止日期 得的税前 报酬 期 报酬总额 (万元) 乔传福 董事长 男 58 2016.05.20 2017.08.16 0 是 陈大峰 董事 男 54 2014.08.17 2017.08.16 0 是 许振 董事 男 53 2016.05.20 2017.08.16 42.06 否 总经理 2015.03.27 2017.08.16 谢新宇 董事副总经 男 50 2014.08.17 2017.08.16 34.66 否 理 王秀峰 董事 男 47 2016.05.20 2017.08.16 0 是 杜渐 董事 男 46 2016.05.20 2017.08.16 0 是 姜军 独立董事 男 44 2016.10.14 2017.08.16 2 否 杨棉之 独立董事 男 48 2014.08.17 2017.08.16 8 否 江一帆 独立董事 男 45 2014.08.17 2017.08.16 12 否 刘友才 监事会主席 男 53 2016.05.20 2017.08.16 0 是 杨一聪 监事 男 61 2014.08.17 2017.03.23 0 否 姜越 监事 男 35 2016.05.20 2017.08.16 0 是 孟杰 副总经理 男 40 2014.08.17 2017.03.24 0 是 李会民 副总经理 男 53 2015.12.16 2017.08.16 25.42 否 陈季平 副总经理 男 46 2016.08.19 2017.08.16 17.19 否 韩榕 董事会秘书 女 48 2014.08.17 2017.03.24 35.90 否 周仁强 董事长 男 62 2014.08.17 2016.05.20 0 是 李俊杰 副董事长 男 57 2014.08.17 2016.01.22 1.5 否 吴新华 董事 男 50 2014.08.17 2016.05.20 0 是 倪士林 董事 男 50 2014.08.17 2016.05.20 0 是 胡 滨 独立董事 男 46 2014.08.17 2016.10.14 0 否 钱东升 监事会主席 男 50 2014.08.17 2016.05.20 0 是 何 琨 监事 女 40 2015.05.22 2016.05.20 0 是 徐义明 副总经理 男 54 2015.03.27 2016.08.19 28.04 否 合计 / / / / / 206.77 / 报告期内,本公司董事、监事及高级管理人员均未持有或买卖本公司证券。 姓名 主要工作经历 乔传福 1959 年出生,在职大学学历、高级工商管理硕士,高级经济师。曾任安徽省航运 65 / 235 2016 年年度报告 管理局办公室副主任、安徽省水路运输服务中心主任、安徽省船舶工业总公司总经 理、安徽省交通建设投资开发总公司总经理、安徽省交通厅世界银行贷款项目办公 室常务副主任、安徽省交通投资集团有限责任公司董事长、党委书记、总经理,安 徽省交通控股集团有限公司副董事长、总经理、党委副书记,现任安徽省交通控股 集团有限公司董事长、党委书记。 陈大峰 1963 年出生,工学博士,正高级工程师。曾先后担任中煤第三建设公司机电安装 处副总工程师、副处长、处长,中煤第三建设公司副经理,中煤第三建设(集团) 有限责任公司经理、党委副书记,副董事长、总经理、党委副书记,安徽省石油化 工集团有限公司副董事长、副总经理、党委委员(其间挂职担任宿州市人民政府副 市长),安徽省高速公路集团有限公司副总经理。现任安徽省交通控股集团有限公 司副总经理,兼任安徽宁宣杭高速公路投资有限公司董事。 许振 1964 年出生,研究生学历,高级工程师。曾先后担任安徽省高等级公路管理局肥 东管理处中心控制室副主任、主任、管理处副处长,安徽省高速公路总公司合肥管 理处党总支委员、副处长、党总支书记、处长,安徽省高速公路控股集团有限公司 人事处处长,2012 年 6 月至 2015 年 3 月,任安徽省高速公路控股集团有限公司董 事、总经理助理、人力资源部部长。2015 年 3 月 27 日起任本公司总经理。 谢新宇 1967 年出生,长沙交通学院工学学士、中国科学技术大学工程硕士,高级工程师, 香港公司秘书公会联席成员。曾于 1996 年至 1999 年任公司副总经理、董事会秘书, 1999 年至 2002 年任公司董事副总经理、董事会秘书,自 2002 年 8 月起任本公司 副总经理、董事会秘书。兼任安徽宁宣杭高速公路投资有限公司和安徽新安金融集 团股份有限公司董事。现任本公司副总经理、公司秘书。 王秀峰 1970 年出生,硕士研究生,高级会计师,高级工程师。曾任中国冶金科工股份有 限公司副总裁、党委常委;中冶京唐建设有限公司董事长、党委书记:中国第二十 二冶金建设公司总经理、党委副书记、总会计师,曾兼任山东高速股份有限公司副 董事长。2015 年 5 月至今在招商局公路网络科技控股股份有限公司工作,曾任财 务总监,现任董事、总经理,并兼任招商局亚太有限公司董事、CEO,河南中原高 速公路股份有限公司董事。 杜渐 1971 年出生,博士研究生,高级工程师。曾任中加北京通商加太咨询有限公司总 裁,中国公路工程咨询监理总公司路捷公司常务副总经理。曾兼任山东高速股份有 66 / 235 2016 年年度报告 限公司董事。现任招商局公路网络科技控股股份有限公司战略发展部总经理。 姜军 1973 年出生,博士研究生,会计学副教授。曾任北京国家会计学院教研中心讲师、 副教授、责任教授。现任北京国家会计学院教研中心副教授、金融系主任、产业金 融与运作研究所所长,学术委员会委员,兼任山东黄金矿业股份有限公司、包头华 资实业股份有限公司和嘉和美康(北京)科技股份有限公司独立董事。 杨棉之 1969 年出生,中国人民大学管理学(财务学)博士。现任安徽大学商学院教授、 博士研究生导师、安徽大学会计与财务研究中心主任,财政部全国会计领军后备人 才,安徽省学术和技术带头人后备人选。兼任安徽江南化工股份有限公司、安徽安 利合成革股份有限公司和安徽海螺水泥股份有限公司独立董事。 江一帆 1972 年出生,香港永久居民。英国南安普顿大学管理学硕士(MBA)。2004-2007 年于交通银行香港分行授信审查部工作,担任信贷审批主任。2007-2015 年于浦发 银行深圳分行工作,任贷款审批委员会委员,中小授信团队主管,小企业金融服务 中心负责人,负责信贷审批工作。现任兴业银行香港分行工商业务部副总经理。 刘友才 1964 年出生,大学学历、文学学士。曾任蚌埠市委组织部组织科副科组织员、副 科长、正科组织员,安徽省委组织部组织处主任科员、助理调研员、农村组织处副 处长、处长、办公室主任、副巡视员。现任安徽省交通控股集团有限公司党委副书 记、纪委书记。 杨一聪 1956 年出生,毕业于安徽工学院,高级政工师。曾任安徽省汽车运输管理局政治 处主任,安徽省公路运输管理局政治处主任、纪委书记,安徽省高等级公路管理局 纪委书记,于人事管理方面拥有丰富经验。自本公司第二届监事会起担任职工代表 监事,兼任宣城市广祠高速公路有限责任公司、安徽高速传媒有限公司、安徽安联 高速公路有限公司、安徽省高速地产集团有限公司、安徽高速物流有限公司监事会 主席和安徽宁宣杭高速公路投资有限公司监事会召集人。 姜越 1982 年出生,管理学硕士,中国注册会计师(非执业)、美国金融风险管理师。 2009 年 7 月至今在招商局公路网络科技控股股份有限公司工作,曾任股权管理一 部、企业管理部项目经理,兼任河南中原高速公路股份有限公司监事、黑龙江交通 发展股份有限公司、山东高速股份有限公司监事。现任资本运营部项目经理,并兼 任华北高速公路股份有限公司监事及吉林高速公路股份有限公司监事。 孟杰 1977 年出生,湖南大学工学硕士、北京大学工商管理硕士,高级工程师,注册咨 67 / 235 2016 年年度报告 询工程师(投资)。2002 年 8 月至今在招商局公路网络科技控股股份有限公司工 作,曾任股权管理一部总经理、企业管理部副总经理。并曾兼任华北高速公路股份 有限公司监事、广西五洲交通股份有限公司监事、东北高速公路股份有限公司董事、 广西五洲交通股份有限公司董事、华北高速公路股份有限公司董事及本公司董事。 现任招商局公路网络科技控股股份有限公司首席分析师兼资本运营部总经理,并 兼任河南中原高速公路股份有限公司董事、山东高速股份有限公司董事、四川成渝 高速股份有限公司董事及江苏宁靖盐高速公路有限公司董事。2013 年 7 月 12 日起 任本公司副总经理。 李会民 1964 年出生,在职研究生学历,经济师。曾先后担任安徽省高速公路总公司全椒 管理处吴庄收费所副所长,宣广高速公路有限责任公司副总经理、董事副总经理, 安徽省高速公路控股集团有限公司马芜公路管理处处长、党总支书记,马鞍山管理 处处长、党总支书记。现任本公司副总经理。 陈季平 1971 年出生,硕士研究生,高级工程师。曾任安徽省交通投资集团有限责任公司 人事部副部长、办公室主任、营运管理部部长,安徽省交控营运管理有限公司副总 经理。现任本公司副总经理。 韩榕 1969 年出生,安徽大学经济学学士,会计师。于 1996 年加入本公司,2000 年起任 公司董事会秘书室主任,2008 年起任公司证券事务代表。现任本公司董事会秘书。 周仁强 1955 年出生,安徽大学文学学士、广西师范大学文学硕士,高级经济师、高级政 工师。曾先后担任安徽省委政策研究室一级巡视员、副处长、处长和主任助理,(其 间挂职铜陵市人民政府市长助理),省委办公厅副主任,省委副秘书长兼省委政策 研究室主任,中共安徽省委八届委员,安徽省高速公路集团有限公司董事长、党委 书记。2014 年 12 月至 2016 年 3 月任安徽省交通控股集团有限公司董事长、党委 书记,于 2016 年 5 月起周先生不再担任本公司董事长职务。 李俊杰 1960 年出生,研究生学历。曾先后担任共青团安徽省委员会组织部副部长、宣传 部部长,安徽省高速公路总公司营运处副处长、蚌埠管理处党总支书记、安徽省现 代交通经济技术开发公司总经理、安徽省高速公路房地产有限责任公司总经理、安 徽省高速公路总公司人事处处长、党委委员、副总经理,安徽高速传媒有限公司董 事长、本公司副总经理、董事副总经理、董事总经理等职。曾任安徽省交通控股集 团有限公司党委委员、副总经理,兼任安徽省高速地产集团有限公司和安徽安联高 68 / 235 2016 年年度报告 速公路有限公司董事长。于 2016 年 1 月起李先生不再担任本公司董事职务。 吴新华 1967 年出生,中国人民大学经济学学士。曾任职招商局蛇口工业区南方玻璃股份 有限公司证券部经理,招商证券公司投资银行部执行董事总经理。2007 年加盟招 商局华建公路投资有限公司后,曾出任四川成渝高速公路股份有限公司、江苏扬子 大桥股份有限公司、广靖锡澄高速公路有限责任公司董事、副董事长及招商局亚太 有限公司副总经理。现任招商局公路网络科技控股股份有限公司副总经理兼董事会 秘书,并兼任中国公路学会高速公路运营管理分会常务副理事长、招商局交通信息 技术有限公司总经理、央广交通传媒有限责任公司董事长、国高网路宇信息技术有 限公司董事长、福建发展高速公路股份有限公司副董事长、江苏宁沪高速公路股份 有限公司董事。于 2016 年 5 月起吴先生不再担任本公司董事职务。 倪士林 1967 年出生,清华大学工学学士、荷兰代尔夫特 IHE 学院理学硕士。曾任招商局 国际青岛公司副总经理,兼任合资公司青岛前湾联合集装箱码头常务副总经理,招 商局国际总部工程管理部总经理助理、安委办总经理;招商局国际有限公司港口管 理部高级项目经理;蛇口招商港务公司计划审计部副经理、经理;蛇口招商港务公 司工程部主管工程师、副经理、经理;交通部三航局助理工程师。现任招商局公路 网络科技控股股份有限公司海外业务总监、总经理助理兼行政部总经理。兼任四川 成渝高速公路股份有限公司董事、浙江上三高速公路有限公司董事、副总经理。于 2016 年 5 月起倪先生不再担任本公司董事职务。 胡 滨 1971 年出生,法学博士,金融学博士后、研究员。现任中国社会科学院金融法律 与金融监管研究基地主任、博士生导师。于 2016 年 10 月起胡先生不再担任本公司 独立董事职务。 钱东升 1967 年出生,西安公路学院工学学士、中国科学技术大学工程硕士,正高级工程 师。曾先后担任安徽省高等级公路工程监理有限公司副经理,安徽省高等级公路管 理局建设科科长,安徽省高速公路总公司工程建设处副处长、处长,安徽省高速公 路控股集团有限公司副总经理。现任安徽省交通控股集团有限公司党委副书记、董 事总经理,兼任安徽省芜雁高速公路有限公司、安徽省扬绩高速公路有限公司和安 徽宁宣杭高速公路投资有限公司董事长。于 2016 年 5 月起钱先生不再担任本公司 监事会主席职务。 何 琨 1977 年出生,中国人民大学经济学硕士,会计师、注册会计师。曾任华建交通经 69 / 235 2016 年年度报告 济开发中心证券管理部、计划财务部、国家资本金托管部项目经理,招商局华建公 路投资有限公司股权管理二部项目经理,曾兼任山东高速公路股份有限公司、浙江 上三高速公路有限公司董事、湖北楚天高速公路股份有限公司、福建发展高速公路 股份有限公司、江苏宁靖盐高速公路股份有限公司监事。现任招商局公路网络科技 控股股份有限公司企业管理部总经理助理,于 2016 年 5 月起何女士不再担任本公 司监事职务。 徐义明 1963 年出生,大学学历,高级会计师。曾先后担任安徽省公路桥梁工程公司财务 科科长、结算中心副主任、党支部书记、副总会计师、总会计师、党委委员、副总 经理,安徽省交通投资集团有限公司财务部副部长、部长。于 2016 年 8 月起徐先 生不再担任本公司副总经理职务。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 在股东单位担任 任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 的职务 乔传福 安徽省交通控股集团 党委书记、董事 2016 年 3 月 有限公司 长 陈大峰 安徽省交通控股集团 副总经理 2014 年 12 月 有限公司 王秀峰 招商局公路网络科技 董事、总经理 2016 年 8 月 控股股份有限公司 杜渐 招商局公路网络科技 战略发展部总经 2016 年 1 月 控股股份有限公司 理 刘友才 安徽省交通控股集团 党委副书记、纪 2014 年 12 月 有限公司 委书记 姜越 招商局公路网络科技 资本运营部项目 2009 年 7 月 控股股份有限公司 经理 孟杰 招商局公路网络科技 首席分析师兼资 2015 年 2 月 控股股份有限公司 本运营部总经理 周仁强 安徽省交通控股集团 董事长 2009 年 11 月 2016 年 3 月 有限公司 党委书记 2008 年 6 月 2016 年 3 月 吴新华 招商局公路网络科技 副总经理兼董事 2007 年 4 月 控股股份有限公司 会秘书 倪士林 招商局公路网络科技 海外业务总监、 2013 年 6 月 70 / 235 2016 年年度报告 控股股份有限公司 总经理助理兼行 政部总经理 钱东升 安徽省交通控股集团 党委副书记、董 2016 年 3 月 有限公司 事总经理 何琨 招商局公路网络科技 企业管理部总经 2013 年 11 月 控股股份有限公司 理助理 在股东单位任职 情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓 任期终止日 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 名 期 乔传福 徽商银行 董事 2015 年 7 月 陈大峰 安徽宁宣杭高速公路 董事 2012 年 12 月 投资有限公司 安徽宁宣杭高速公路 董事 2008 年 4 月 投资有限公司 安徽新安金融集团股 董事 2011 年 7 月 份有限公司 谢新宇 安徽新安资本运营管 董事 2015 年 6 月 理股份有限公司 深圳华皖前海融资租 董事 2015 年 11 月 赁有限公司 安徽省交通控股集团 董事 2013 年 9 月 (香港)有限公司 安徽皖通高速公路股 董事 2013 年 9 月 份(香港)有限公司 招商局亚太有限公司 董事、CEO 2015 年 7 月 王秀峰 河南中原高速公路股 董事 2016 年 5 月 份有限公司 北京国家会计学院 教研中心副教授、金融系 2012 年 3 月 主任、产业金融与运作研 究所所长 姜军 山东黄金矿业股份有 独立董事 2012 年 3 月 限公司 包头华资实业股份有 独立董事 2015 年 4 月 限公司 嘉和美康(北京)科技 独立董事 2016 年 3 月 股份有限公司 安徽大学商学院 教授 2000 年 3 月 安徽江南化工股份有 独立董事 2012 年 4 月 限公司 71 / 235 2016 年年度报告 杨棉之 安徽安利合成革股份 独立董事 2012 年 4 月 有限公司 安徽海螺水泥股份有 独立董事 2016 年 6 月 限公司 江一帆 兴业银行香港分行 工商业务部副总经理 2016 年 1 月 宣广高速公路有限责 监事会主席 1998 年 7 月 2015 年 6 月 任公司 安徽高速传媒有限公 监事 2008 年 8 月 司 宣城市广祠高速公路 监事会主席 2005 年 2 月 杨一聪 有限责任公司 安徽宁宣杭高速公路 监事会召集人 2008 年 4 月 投资有限公司 安徽高速物流有限公 监事会主席 2013 年 2 月 司 安徽安联高速公路有 监事会主席 2008 年 1 月 限公司 安徽省高速地产集团 监事会主席 2009 年 7 月 有限公司 华北高速公路股份有 监事 2016 年 5 月 限公司 姜越 吉林高速公路股份有 监事 2016 年 4 月 限公司 山东高速股份有限公 董事 2016 年 5 月 司 中原高速公路股份有 董事 2009 年 11 月 孟杰 限公司 四川成渝高速公路股 监事 2016 年 7 月 份有限公司 江苏宁靖盐高速公路 董事 2016 年 4 月 有限公司 陈季平 安徽省马巢高速公路 董事 2014 年 7 月 有限公司 安徽宁宣杭高速公路 董事会秘书 2008 年 4 月 韩榕 投资有限公司 合肥皖通典当有限公 董事 2015 年 5 月 司 周仁强 安徽安益通股权投资 董事长 2013 年 4 月 2016 年 4 月 管理有限公司 中国公路学会高速公 常务副理事长 2011 年 2 月 路运营管理分会 招商局交通信息技术 董事长 2016 年 5 月 有限公司 吴新华 央广交通传媒有限责 董事长 2016 年 9 月 72 / 235 2016 年年度报告 任公司 福建发展高速公路股 副董事长 2016 年 5 月 份有限公司 江苏宁沪高速公路股 董事 2016 年 10 月 份有限公司 浙江上三高速公路有 董事、副总经理 2015 年 5 月 倪士林 限公司 四川成渝高速公路股 董事 2015 年 8 月 份有限公司 胡滨 中国社会科学院金融 主任 2003 年 9 月 法律与金融监管研究 基地 安徽省阜周高速公路 董事长 2009 年 7 月 2016 年 9 月 有限公司 安徽省芜雁高速公路 董事长 2009 年 7 月 钱东升 有限公司 安徽省扬绩高速公路 董事长 2009 年 7 月 有限公司 安徽省宁宣杭高速公 董事长 2014 年 9 月 路投资有限公司 安徽省高等级公路工 董事长 2014 年 5 月 2016 年 5 月 程监理有限公司 何琨 四川成渝高速公路股 监事 2014 年 5 月 份有限公司 安徽省蚌明高速公路 副董事长 2014 年 3 月 开发有限公司 安徽省马巢高速公路 监事 2014 年 5 月 有限公司 徐义明 安徽高速传媒有限公 董事 2015 年 8 月 司 合肥皖通典当有限公 董事 2015 年 5 月 司 宣广高速公路有限责 董事 2015 年 5 月 任公司 在其他单位 任职情况的 说明 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员 由董事会和监事会分别审议后提交股东大会批准。 报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员 根据中国的相关政策或规定并考虑市场水平及公司实际情况 73 / 235 2016 年年度报告 报酬确定依据 (包括公司经营业绩、其职责及本公司现时支付予董事、监事、 高级管理人员之薪酬标准等)而厘定。 董事、监事和高级管理人员 人民币 206.77 万元 报酬的实际支付情况 报告期末全体董事、监事和 人民币 206.77 万元 高级管理人员实际获得的报 酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 周仁强 董事长 离任 退休 李俊杰 副董事长 离任 工作变动 吴新华 副董事长 离任 工作调整 倪士林 董事 离任 工作调整 胡滨 独立董事 离任 工作原因 乔传福 董事长 选举 工作需要 许振 董事 选举 工作需要 王秀峰 董事 选举 工作需要 杜渐 董事 选举 工作需要 姜军 独立董事 选举 工作需要 钱东升 监事会主席 离任 工作需要 何琨 监事 离任 工作调整 刘友才 监事会主席 选举 工作需要 姜越 监事 选举 工作调整 徐义明 副总经理 离任 工作变动 陈季平 副总经理 聘任 工作需要 2016 年 1 月,因工作变动,李俊杰先生申请辞去公司副董事长、执行董事职务,经 2016 年 1 月 22 日召开的七届十二次董事会审议通过,董事会同意推举许振先生为公司新任董事候 选人。 2016 年 4 月,因退休原因,周仁强先生不再担任本公司董事长;因工作需要,钱东升先 生不再担任本公司监事会主席,安徽交控集团提名推荐乔传福先生为本公司新任董事候选人, 刘友才先生为本公司新任监事候选人。因工作调整,吴新华先生、倪士林先生不再担任本公司 董事、何琨女士不再担任本公司监事,招商公路提名推荐王秀峰先生、杜渐先生为本公司新任 董事候选人,姜越先生为本公司新任监事候选人。 经 2016 年 5 月 20 日召开的 2015 年年度股东大会审议,分别选举乔传福先生、许振先生、 王秀峰先生和杜渐先生为本公司董事,选举刘友才先生和姜越先生为本公司监事,任期至当选 之日起至 2017 年 8 月 16 日止。 74 / 235 2016 年年度报告 经 2016 年 5 月 20 日召开的七届十七次董事会和七届十一次监事会审议,分别选举乔传福 先生和刘友才先生为本公司董事长和监事会主席。 独立董事胡滨先生因工作原因,申请辞去公司独立董事职务。经 2016 年 8 月 19 日召开的 七届十八次董事会审议,提名姜军先生为新任独立董事候选人,任期自当选之日起(选举新任 独立董事的股东大会批准之日)至 2017 年 8 月 16 日止。 副总经理徐义明先生因工作变动请求辞去公司副总经理职务,根据总经理许振先生提名, 经公司 2016 年 8 月 19 日召开的七届十八次董事会审议通过,聘任陈季平先生为公司副总经理, 任期自董事会通过之日起至 2017 年 8 月 16 日止。 其他情况说明 因工作需要,招商公路不再推荐孟杰先生担任本公司副总经理,孟杰先生申请辞去本公司 副总经理职务;因工作变动,公司董事会秘书韩榕女士申请辞去本公司董事会秘书职务,同时 不再担任董事会下设战略发展及投资委员会秘书职务。2017 年 3 月 24 日公司召开七届二十三 次董事会,同意他们的辞职申请;根据董事长乔传福先生提名,经公司董事会人力资源及薪酬 委员会审查,同意聘任董汇慧女士为公司董事会秘书,同时担任董事会下设战略发展及投资委 员会秘书职务,任期自本次董事会通过之日起至本届董事会届满时止。 公司职工代表监事杨一聪先生因退休原因,申请辞去监事职务。本公司于 2017 年 3 月 23 日召开职工代表大会,选举戴辉先生担任职工代表监事,任期至本届监事会届满之日。 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 75 / 235 2016 年年度报告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 1,582 主要子公司在职员工的数量 585 在职员工的数量合计 2,167 母公司及主要子公司需承担费用的离退 65 休职工人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,537 销售人员 0 技术人员 129 财务人员 36 行政人员 465 合计 2,167 教育程度 教育程度类别 数量(人) 研究生学历 35 本科学历 370 大专 1,282 中专 387 高中及以下 93 合计 2,167 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 本公司实行宽带薪酬体系,根据岗位性质不同设置管理岗位、专业技术岗位、收 费岗位、工勤保障岗位四个岗位序列,每位员工依据所在岗位和自身条件确定薪酬级 档。同时公司深化分配制度改革,优化个人收入分配结构,合理设定固定工资和浮动 工资比例,完善考核体系,考核结果与薪酬分配挂钩,实现员工收入能升能降。 本公司严格执行国家、地方各项社会保险法律法规,保障员工的合法权益,为全 体员工办理了“五险一金”,即:养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保 险和住房公积金,并按时足额缴纳相关费用。2016 年度缴纳上述五项社会保险费用共 计人民币 2,989 万元,缴纳住房公积金费用共计人民币 2,074 万元。 76 / 235 2016 年年度报告 另外,为了激励员工留住人才,调动员工的工作积极性,为公司的发展提供人才 保障,公司根据企业年金管理的相关法规政策,结合实际建立了企业年金计划,员工 本着自愿的原则参加。2016 年度缴纳企业年金费用人民币 607 万元。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 本公司高度重视员工教育培训工作,年初制定年度培训计划,按照相关制度及培 训计划有序开展各类培训,进一步完善培训内容、改进培训方式、整合培训资源、优 化培训队伍,全面提高培训质量和效益,推动培训工作水平不断提升。报告期内,公 司及各部门结合实际工作需要与部门业务职能,开展了营运管理、工程技术、安全管 理、养护管理、信息技术、财务管理等各类业务培训,大力提升了员工的岗位技能和 专业知识水平。积极利用网络平台,鼓励员工自主学习,推动 E-learning 在线学习 系统的使用,同时利用手机客户端及在线互动等功能,充分推动网络教育平台的发展。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用 77 / 235 2016 年年度报告 第九节 公司治理 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 良好的公司治理,不仅仅是为了满足监管机构对上市公司的基本要求,更重要的 是满足公司发展的内在需求。科学规范的体系,相互制衡的监督机制以及切实有效的 执行力,是公司健康、持续发展的基石,并将提升公司在行业和资本市场的形象,赢 得各方面对公司的认可与信心。本公司一直致力于完善治理结构,建立健全各项运作 规则,并不断提升治理工作的有效性。 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关法律法规和规范性文 件要求,通过优化公司治理结构来创建有利于价值管理的内部环境,不断完善由股东、 董事、经营者三方面形成的管理和控制体系,明确各方的责任和义务,通过规范履行 “三会”决策机制来保证公司治理的有效性。股东大会、董事会及各专门委员会、监 事会依据法规和治理规则,各司其职、互相协调、有效制衡,不断提升公司治理水平 和决策效率。 目前,公司的法人治理结构健全,运转良好,与中国证监会有关上市公司治理结 构的规范性文件要求无差异。 本公司已经建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理架构, 并在实践中不断检讨和完善,并以公司章程为基础制定了多层次的治理规则,用以明 确各方的职责、权限和行为准则。公司目前的治理架构如下图所示: 股东大会 监事会 董事会 战略发展及 审核委员会 人力资源及 投资委员会 薪酬委员会 审计部 管理层 78 / 235 2016 年年度报告 本公司同时在上交所和联交所上市,除了遵守适用的法律法规外,在公司治理实 践方面同时遵守中国证监会《上市公司治理准则》、联交所上市规则附录十四所载之 《企业管治守则》以及上交所及联交所《上市规则》的要求。同时,公司亦订立了各 项管治制度,包括:《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《专门委员会职权范围书》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作条例》、 《信息披露管理办法》、《内部信息及知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制 度》及《投资者关系管理办法》等,各项制度均得到严格遵守,以提高公司的管治水 平。 报告期内,根据香港联交所最新的监管要求,并结合公司实际情况,公司对《审 核委员会工作规程》中涉及风险管理及内部监控的部分进行了修改。 报告期内,为充分保护投资者利益,进一步规范和完善公司治理结构,根据《公 司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司章程指引(2014 年修订)》以及香港联 交所最新上市规则等法律、法规和规章的有关规定,结合公司的经营发展实际情况, 《公司章程》中部分条款进行了修订,并已经公司 2015 年年度股东大会审议批准。 1、关于股东与股东大会 本公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》 的规定和要求召集、召开股东大会,在重大事项上采取网络投票,保证股东在股东大 会上充分表达自己的意见并有效行使表决权。确保所有股东享有平等地位,保障所有 股东的权利和义务。 安徽省交通控股集团有限公司和招商局公路网络科技控股股份有限公司为本公 司主要股东。本公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与控股股东完全分开,自 主经营。该两公司严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定行使股东权利,没 有发生超越股东大会直接或间接干预公司决策和生产经营的情况。 2、关于董事与董事会 79 / 235 2016 年年度报告 本公司董事会代表全体股东利益,向股东大会负责,董事会的主要职责是在公司 发展战略、管理架构、投资及融资、计划、财务管理、人力资源等方面,按照股东大 会的授权行使管理决策权。本公司章程和《董事会议事规则》、《董事会专业委员会 工作细则》已详细列明了董事会在公司发展战略和管理方面的职权以及董事会对公司 发展和经营的监督与检查职权。 为协助董事会履行职责及促进有效运作,董事会下设战略发展及投资委员会、审 核委员会、人力资源及薪酬委员会三个专业委员会。在审议公司战略、财务报告、会 计政策、项目投资以及董事和经理人员的人选、薪酬方案等事项时,公司均会提前将 议案提交委员会研究和讨论,而相关的委员会,会根据自己的职权范围,对相关事项 进行审查并向董事会提出建议,为提升董事会的决策效率和水平作出贡献。 目前,公司董事会由 9 名董事组成,本届董事会为本公司第七届董事会,其中, 执行董事 4 人,非执行董事 2 人,独立董事 3 人。 本届董事会成员分别具有公路行业、工程建设、投资战略、企业管理、财务会计、 法律、投资银行等多方面的行业背景或专业技能。其中,独立董事 3 名,会计专业人 士的独立董事 1 名,独立董事在企业管理、金融证券、财务管理等方面具有丰富的专 业知识和管理经验,分别在董事会各专门委员会中担任重要职务,审核委员会、人力 资源及薪酬委员会均为独立董事占多数,并由独立董事担任委员会主席。董事会及各 专业委员会的人员构成符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。 3、关于监事与监事会 目前,公司监事会由 3 名成员组成,其中:职工监事 1 名,监事会的人员构成符 合《公司法》等法律法规要求。公司监事会能够按照《公司章程》、《监事会议事规 则》的规定,认真行使公司监督权,在具体工作中以财务监督为核心,同时对本公司 董事和高级管理人员的尽职情况进行监督,维护公司和股东的合法权益。 80 / 235 2016 年年度报告 报告期内,监事会共举行了六次会议,全体监事均出席了各次会议,代表股东对 公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,并列席了所有的 董事会会议,认真履行了监事会的职责。 4、关于信息披露 自上市以来,本公司忠实履行法定信息披露业务,严格执行《信息披露管理制度》, 保证公司的信息披露真实、准确、及时、完整,公平对待所有股东,确保其享有平等 的知情权。在联交所和上交所有不同要求的时候,公司按照内容从多不从少、要求从 严不从宽的原则编制文件和披露信息。董事会秘书是信息披露的执行人。 报告期内,公司不断学习上海交易所、香港联交所信息披露新规则,了解监管政 策和监管要求,严格按照上市公司信息披露的相关法规和编制指引,完成了 4 份定期 报告、A 股临时公告 63 项,H 股临时公告 23 项及相关资料的披露工作,客观、详细 地披露了有关公司业绩和财务信息、分红派息、董事会和监事会运作、召开股东大会、 关联交易事项等方面的信息。每一份披露文件均经过了认真思考、细致编制、严格校 验审核,较好地履行了上市公司的法定信息披露义务。有关公告内容已披露于《中国 证券报》、《上海证券报》、以及上海证券交易所、香港联合交易所和本公司网站。 5、关于投资者关系管理 本公司的管理层一贯十分注重积极的投资者关系管理,并已订立《投资者关系管 理办法》,从管理架构和内部制度上加强投资者关系管理工作。公司充分利用各种媒 介,积极开展形式多样的投资者关系活动,与投资者建立起顺畅的沟通渠道。报告期 内,本公司分别于 2016 年 3 月和 8 月在香港举办了 2015 年年度业绩和 2016 年中期 业绩推介会,通过与香港及国外的机构投资者进行沟通,使境外投资者加深了对公司 的了解,巩固了与港股股东及机构投资者的良好互动关系。 同时,公司积极关注与公司相关的舆情、评论,通过上交所互动易解答投资者的 问题,接待投资者、机构的调研和采访,确保中小投资者的知情权,不断增强公司运 营的公开性和透明性。 81 / 235 2016 年年度报告 6、内幕信息知情人登记管理制度的执行情况 报告期内,公司严格按照《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理登记制 度》和《公司接待特定对象调研采访等相关活动管理办法》等要求,做好财务等信息 的保密工作。对涉及公司内幕信息的相关人员、事项、知悉时间和用途等做了详细的 登记备案,要求相关人员做出承诺并及时提醒他们履行信息保密的义务,已防范信息 泄露和内幕交易。经自查,未发现 2016 年度公司内幕信息知情人在影响公司股份的 重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。 二、股东大会情况简介 决议刊登的指定网站的查询 决议刊登的披露日 会议届次 召开日期 索引 期 2015 年年度股东 2016 年 5 月 20 日 《上海证券报》 2016 年 5 月 21 日 大会 《中国证券报》 2016 年第一次临 2016 年 10 月 14 日 http://www.sse.com.cn 2016 年 10 月 15 日 时股东大会 http://www.hkex.com.hk http://www.anhui-expressway .net 2015 年年度股东大会通过的议案: —批准本公司 2015 年度董事会报告、监事会报告、经审计财务报告和利润分配方案 (普通决议案); —批准聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和罗兵咸永道会计师事务所 分别为本公司 2016 年度中国及香港核数师,并授权董事会决定其酬金的方案(普通 决议案); —选举乔传福先生、许振先生、王秀峰先生和杜渐先生为本公司新任董事(普通决议 案); —选举刘友才先生和姜越先生为本公司新任监事(普通决议案); —批准关于申请注册 10 亿元 270 天超短期融资券的议案;(特别决议案) —批准关于授权董事会配发或发行新股的议案;(特别决议案) —批准关于修改公司章程的议案;(特别决议案) 2016 年第一次临时股东大会通过的议案: 82 / 235 2016 年年度报告 —选举姜军先生为本公司新任独立董事; (普通决议案) —批准关于合宁高速公路四改八扩建工程的议案。(普通决议案) 三、董事履行职责情况 (一)董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 参加董事会情况 大会情况 是否 董事 本年应 是否连续 独立 亲自 以通讯 委托 出席股东 姓名 参加董 缺席 两次未亲 董事 出席 方式参 出席 大会的次 事会次 次数 自参加会 次数 加次数 次数 数 数 议 乔传福 否 5 3 2 0 0 否 1 陈大峰 否 10 5 5 0 0 否 2 许振 否 5 3 2 0 0 否 1 谢新宇 否 10 5 5 0 0 否 2 王秀峰 否 5 2 2 1 0 否 1 杜渐 否 5 3 2 0 0 否 1 姜军 是 3 1 2 0 0 否 0 杨棉之 是 10 4 5 1 0 否 2 江一帆 是 10 5 5 0 0 否 2 周仁强 否 5 2 3 0 0 否 1 李俊杰 否 1 1 0 0 0 否 0 吴新华 否 5 2 3 0 0 否 1 倪士林 否 5 2 3 0 0 否 1 胡滨 是 7 4 3 0 0 否 2 注:每位董事都出席了其任期内的全部董事会会议。 公司各次会议对公司的营运及财务状况、投融资、关联交易、治理结构等重大事 项进行了讨论和决策,董事、监事和高级管理人员结合经济形势、政策形势就公司发 展战略、业务拓展、资本运作进行了多次的交流和探讨,提出了多项切实可行的建议, 有效促进了“三会”的约束制衡和公司的良性发展。 年内召开董事会会议次数 10 其中:现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 5 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 83 / 235 2016 年年度报告 报告期内,公司独立董事除认真出席董事会和专门委员会会议外,还对公司高级 管理人员聘任、对外担保、日常关联交易等事项出具了书面的独立意见函,并与外部 审计师进行了 2 次会议,讨论年度审计工作安排及审计中遇到的问题。报告期内,本 公司独立董事对公司所有事项未提出异议,也没有出现独立董事提议召开董事会、股 东大会或公开向股东征集投票权的情况。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异 议事项的,应当披露具体情况 √适用 □不适用 董事会已成立 3 个专门委员会,各委员会的职权范围书已经载于本公司网站,供 投资者和公众查阅。专门委员会成员由董事会委任,每 3 年一届,与董事任期一致。 除战略发展及投资委员会外,其他专门委员会主席均由独立董事担任。 目前,各委员会的组成情况如下: 委员会 战略发展及投资 人力资源及薪酬 审 核 董 事 委员会 委员会 委员会 乔传福 C 陈大峰 M 许振 M 谢新宇 王秀峰 M M 杜渐 M 姜军 M C M 杨棉之 C 江一帆 M 注: C 指相应专门委员会的主席 M 指相应专门委员会的委员 报告期内,董事会下设的三个专业委员会按照有关规定各自履行了职责。 报告期内,战略发展及投资委员会面对公司内外部发展环境,基于公司的自身发 展需要和企业的社会责任,全面回顾公司“十二五”发展成就与不足,深入研判“十 三五”时期皖通公司发展面临的新形势、新要求,在 2015 年“十三五”发展战略规 划编制工作的基础上,结合公司发展面临的新机遇,针对当前主业发展和多元拓展方 84 / 235 2016 年年度报告 面存在的突出问题,进一步明确公司在“十三五”时期的发展思路、战略目标、实施 路径和保障措施。 报告期内,审核委员会共召开了 4 次会议,按照年初设定的工作目标积极开展工 作和履行职责,对定期报告、内控报告等进行了审阅,并在财务报告、审计工作、公 司治理、风险管理和内部控制等方面为公司提供专业意见及建议。年内,审计师参加 了全部审核委员会会议,出席定期报告审阅议题的讨论。 报告期内,审核委员会的主要工作内容有:监督及评估外部审计机构工作、指导 公司内部审计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性。 此外,还对一些与公司经营密切相关的重大事项进行了审议,向公司经营层提供了专 业意见。 有关审核委员会工作的详情请参见《审核委员会 2016 年度履职情况报告书》。 报告期内,人力资源及薪酬委员会完成的主要工作有:审议股东更换的董事人选, 对董事会聘任的高级管理人员人选的任职资格进行确认,并对上述人员的提名、推荐、 审议、表决程序发表了独立意见;对年报中披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬 资料进行了审核,认为所披露的数据真实准确,与实际发放情况相符。 五、监事会发现公司存在风险的说明 √适用 □不适用 报告期内,本公司监事会遵照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 等相关规定,认真地履行其法定监督职责,维护了股东和公司的合法权益。报告期内 公司监事会共召开了六次会议,审议了公司的定期报告、公司内控自我评价报告、更 换公司监事等议案。公司监事会列席了 2016 年度所有董事会现场会议和股东大会。 通过召开监事会会议、列席股东大会及董事会会议等方式,了解、监督董事、总经理 及其他高级管理人员在决策经营、日常管理等行为的合法性和合理性;认真审查公司 的经营业绩和财务状况,对董事会拟提交股东大会的财务报告进行了讨论和审阅;监 督、检查、协调公司内部控制的建设、执行情况,监督改进情况。 监事会对报告期内的监督事项无异议。 85 / 235 2016 年年度报告 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独 立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面独立,具有独立完整的 业务及自主经营能力。 七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 本公司董事会辖下的人力资源及薪酬委员会负责高级管理人员的业绩评估以及 制定并执行中、长期激励计划,给予表现优良者以相应的奖励。 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 本公司《2016 年度内部控制自我评价报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 普永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2016 度的内部控制进行了审计, 并出具了标准无保留的《内部控制审计报告》,认为公司按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 《内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 是否披露内部控制审计报告:是 86 / 235 2016 年年度报告 第十节 财务报告 一、审计报告 √适用 □不适用 审计报告 普华永道中天审字(2017)第 10003 号 安徽皖通高速公路股份有限公司全体股东: 一、审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了安徽皖通高速公路股份有限公司(以下简称“皖通高速”)的财务报表, 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2016 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允 反映了皖通高速 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合 并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会 计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们 相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于皖通高速,并履行了职业道德方 面的其他责任。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。 这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这 些事项单独发表意见。 我们在审计中识别出的关键审计事项为无形资产之收费公路特许经营权的会计 处理 87 / 235 2016 年年度报告 关键审计事项 我们在审计中如何应对关键审计事项 无形资产之收费公路特许经营权的会 针对将相关成本资本化为收费公路特 计处理 许经营权,以及管理层对相关资本化 率,摊销年限和减值评估的估计,我们 参见附注五(32) “其他重要的会计政策 了解了管理层的政策和流程,并评估和 和会计估计”及附注七(25)“无形资产 测试了相关的内部控制。 之收费公路特许经营权” 同时,我们检查了管理层对于收费公路 于 2016 年 12 月 31 日,收费公路特许 特许经营权单独或汇总的初始确认和 经营权账面金额为人民币 后续计量的评估,并在本年度执行了以 9,143,058,808.34 元,占皖通高速总资产 下审计程序: 的 70%。于 2016 年度,收费公路特许 经营权全年增加及摊销的金额分别为 1. 了解、评估和测试了管理层对于收费 人民币 567,126,798.78 元及人民币 公路特许经营权日常管理和会计处理 556,599,552.41 元。 方面的内部控制; 皖通高速公路施工成本按照无形资产 2. 针对本年度新增收费公路特许经营 之收费公路特许经营权进行核算,以成 权的准确性、完整性和存在性执行了以 本进行初始计量,其中包括借款费用资 下程序: 本化金额。管理层于每年年末根据当年 (1) 针对金额重大的施工工程交易发生 的资本化率计算资本化借款费用,该项 额和应付款项余额,向供应商进行了函 计算需要作出重大判断和假设,以确定 证确认; 适用于贵集团当年度借款利率的加权 (2) 通过抽样测试,检查了施工结算证 平均值。 书,核实了新增收费公路特许经营权交 易金额的准确性; 同时,收费公路特许经营权依照当地政 (3) 通过检查期后的付款记录和收到的 府部门授予的特许经营期限采用年限 发票,核实是否存在未记录负债的情 平均法进行摊销。管理层在确定特许经 况; 营期限时,尤其针对那些新获取的收费 3. 取得了管理层对加权平均借款利率 公路特许经营权,也需要作出重大判断 确定的评估,并与借款协议利率进行比 和假设。 较; 4. 检查了资本化借款费用确认的准确 收费公路特许经营权账面价值以其初 性; 始确认金额减去累计摊销及累计减值 5. 评估了摊销期限的合理性; 损失金额进行列报。若收费公路特许经 6. 重新计算了收费公路特许经营权当 营权的账面值高于其预计可收回金额, 年度的摊销费用; 其账面值立即减少至其预计可收回金 7. 检查了管理层对收费公路特许经营 额。此项减值评估也需要管理层作出重 权的减值评估,包括预测车流量和税前 大判断和假设。 加权平均资本成本。 我们关注收费公路特许经营权的会计 我们注意到,无形资产之收费公路特许 处理是因为此等资产对合并财务报表 经营权(包括资本化借款费用)的初始确 的重要性,和所涉及的重大判断和假 认以及包括摊销期限和管理层对资产 设。 减值评估在内的计量,是受我们已获取 的相关证据所支持的。 88 / 235 2016 年年度报告 四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括皖通高速2016年年度报告中涵盖的信息, 但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何 形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其 他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者 似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大 错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。 五、管理层和审核委员会对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、 执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错 报。 在编制财务报表时,管理层负责评估皖通高速的持续经营能力,披露与持续经营 相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算皖通高速、终 止运营或别无其他现实的选择。 审核委员会负责监督皖通高速的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取 合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不 能保证按照审计准则执行的审计一定会发现存在的重大错报。错报可能由于舞弊 或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财 务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。 同时,我们也执行以下工作: (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;设计和实施审计 程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未 能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报 的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。 (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 89 / 235 2016 年年度报告 (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据, 就可能导致对皖通高速持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大 不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我 们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分, 我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然 而,未来的事项或情况可能导致皖通高速不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公 允反映相关交易和事项。 (六) 就皖通高速中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对 合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意 见承担全部责任。 我们与审核委员会就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟 通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向审核委员会提供声明,并与审核 委员会沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的 防范措施(如适用)。 从与审核委员会沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重 要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁 止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事 项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中 沟通该事项。 普华永道中天 注册会计师 会计师事务所(特殊普通合伙) —————————————— 黄哲君 (项目合伙人) 中国上海市 注册会计师 2017 年 3 月 24 日 —————————————— 刘巍 90 / 235 2016 年年度报告 二、财务报表 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位: 安徽皖通高速公路股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产: 货币资金 2,010,812,450.98 906,245,561.74 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 175,334.00 140,037.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 7,812,659.35 8,552,111.30 应收股利 18,211,806.06 其他应收款 252,085,840.49 283,931,438.03 买入返售金融资产 存货 5,276,351.92 5,287,282.84 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,276,162,636.74 1,222,368,237.92 非流动资产: 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 235,000,000.00 221,125,677.07 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 104,590,793.49 90,787,635.29 投资性房地产 338,390,726.49 354,010,662.34 固定资产 882,952,666.97 950,548,376.77 在建工程 62,547,470.14 85,362,063.44 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 9,156,140,794.35 9,155,124,461.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 65,016,839.73 61,375,036.33 其他非流动资产 91 / 235 2016 年年度报告 非流动资产合计 10,844,639,291.17 10,918,333,913.22 资产总计 13,120,801,927.91 12,140,702,151.14 流动负债: 短期借款 250,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 440,093,895.67 428,722,704.79 预收款项 6,225,255.97 7,695,644.33 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 26,664,088.46 27,003,777.33 应交税费 144,184,073.78 90,650,210.39 应付利息 5,504,446.72 9,226,522.99 应付股利 4,453,000.00 其他应付款 141,710,057.72 101,100,210.74 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 159,699,086.30 143,865,485.42 其他流动负债 22,069,299.14 6,895,730.39 流动负债合计 946,150,203.76 1,069,613,286.38 非流动负债: 长期借款 1,649,833,000.00 1,052,648,888.09 应付债券 其中:优先股 永续债 长期应付款 960,837,193.21 956,263,721.37 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 32,935,307.69 35,108,095.37 递延所得税负债 110,904,546.06 120,283,426.83 其他非流动负债 非流动负债合计 2,754,510,046.96 2,164,304,131.66 负债合计 3,700,660,250.72 3,233,917,418.04 所有者权益 股本 1,658,610,000.00 1,658,610,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 280,523,374.06 280,523,374.06 92 / 235 2016 年年度报告 减:库存股 其他综合收益 15,000,000.00 4,594,257.80 专项储备 44,110,316.63 43,904,618.70 盈余公积 893,254,381.85 893,254,381.85 一般风险准备 未分配利润 5,787,464,547.50 5,235,687,297.42 归属于母公司所有者权益合计 8,678,962,620.04 8,116,573,929.83 少数股东权益 741,179,057.15 790,210,803.27 所有者权益合计 9,420,141,677.19 8,906,784,733.10 负债和所有者权益总计 13,120,801,927.91 12,140,702,151.14 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位:安徽皖通高速公路股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产: 货币资金 1,805,818,013.07 725,597,818.38 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 9,147,353.20 9,667,155.03 应收股利 23,758,806.06 其他应收款 188,370,991.04 196,685,297.90 存货 4,837,415.43 4,957,187.00 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 38,713,383.00 38,713,383.00 其他流动资产 流动资产合计 2,046,887,155.74 999,379,647.37 非流动资产: 可供出售金融资产 235,000,000.00 221,125,677.07 持有至到期投资 长期应收款 1,597,761,114.82 1,455,763,194.25 长期股权投资 1,206,184,361.90 1,139,759,572.02 投资性房地产 321,918,560.51 336,684,423.87 固定资产 508,353,813.24 545,743,052.72 在建工程 61,804,751.68 78,411,708.44 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,382,388,309.51 4,483,523,694.68 开发支出 93 / 235 2016 年年度报告 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 9,451,855.58 16,184,579.10 其他非流动资产 非流动资产合计 8,322,862,767.24 8,277,195,902.15 资产总计 10,369,749,922.98 9,276,575,549.52 流动负债: 短期借款 250,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 158,345,797.08 81,667,988.34 预收款项 1,575,255.97 1,301,557.58 应付职工薪酬 19,340,744.55 19,572,920.56 应交税费 124,692,312.67 70,460,303.37 应付利息 3,375,372.98 7,189,989.32 应付股利 其他应付款 161,305,211.62 117,638,987.83 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 110,826,700.88 100,536,000.00 其他流动负债 21,803,876.78 6,630,308.03 流动负债合计 601,265,272.53 654,998,055.03 非流动负债: 长期借款 600,000,000.00 103,801,688.09 应付债券 其中:优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 32,935,307.69 35,108,095.37 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 632,935,307.69 138,909,783.46 负债合计 1,234,200,580.22 793,907,838.49 所有者权益: 股本 1,658,610,000.00 1,658,610,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 1,051,927,934.02 1,051,927,934.02 减:库存股 其他综合收益 15,000,000.00 4,594,257.80 专项储备 39,739,832.34 39,739,832.34 盈余公积 893,254,381.85 893,254,381.85 未分配利润 5,477,017,194.55 4,834,541,305.02 94 / 235 2016 年年度报告 所有者权益合计 9,135,549,342.76 8,482,667,711.03 负债和所有者权益总计 10,369,749,922.98 9,276,575,549.52 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 合并利润表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 2,499,135,630.47 2,427,004,934.21 其中:营业收入 2,499,135,630.47 2,427,004,934.21 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,302,353,470.85 1,238,671,932.2 其中:营业成本 1,062,488,940.53 970,673,106.94 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 48,471,884.29 87,180,979.94 销售费用 管理费用 84,138,186.72 89,115,528.90 财务费用 91,265,080.32 64,008,911.05 资产减值损失 15,989,378.99 27,693,405.37 加:公允价值变动收益(损失以“-”号 填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 46,720,293.18 74,401,949.84 其中:对联营企业和合营企业的投资 21,912,358.20 18,601,102.68 收益 汇兑收益(损失以“-”号填列) 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 1,243,502,452.80 1,262,734,951.85 加:营业外收入 3,813,929.79 2,506,590.58 其中:非流动资产处置利得 3,589.63 58,927.80 减:营业外支出 1,396,594.57 4,371,543.64 其中:非流动资产处置损失 338,227.88 4,152,947.77 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,245,919,788.02 1,260,869,998.79 减:所得税费用 336,879,336.73 293,410,110.98 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 909,040,451.29 967,459,887.81 归属于母公司所有者的净利润 933,257,550.08 937,866,859.94 少数股东损益 -24,217,098.79 29,593,027.87 六、其他综合收益的税后净额 10,405,742.20 -41,850,635.37 归属母公司所有者的其他综合收益的税 10,405,742.20 -41,850,635.37 后净额 95 / 235 2016 年年度报告 (一)以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合 10,405,742.20 -41,850,635.37 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 10,405,742.20 -41,850,635.37 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 919,446,193.49 925,609,252.44 归属于母公司所有者的综合收益总额 943,663,292.28 896,016,224.57 归属于少数股东的综合收益总额 -24,217,098.79 29,593,027.87 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 0.5627 0.5655 (二)稀释每股收益(元/股) 0.5627 0.5655 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 母公司利润表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 1,918,099,120.57 1,884,998,889.79 减:营业成本 750,032,253.69 740,408,797.56 税金及附加 37,865,791.42 68,726,966.05 销售费用 管理费用 56,294,182.07 61,540,868.43 财务费用 -86,258,990.71 -59,029,029.84 资产减值损失 加:公允价值变动收益(损失以“-”号 填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 156,498,156.79 177,948,425.21 其中:对联营企业和合营企业的投资 21,912,358.20 18,601,102.68 收益 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 1,316,664,040.89 1,251,299,712.80 加:营业外收入 3,520,821.04 2,360,927.83 其中:非流动资产处置利得 3,589.63 55,312.80 减:营业外支出 1,360,507.57 3,860,617.16 其中:非流动资产处置损失 338,227.88 3,645,329.16 96 / 235 2016 年年度报告 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,318,824,354.36 1,249,800,023.47 减:所得税费用 294,868,164.83 275,582,556.96 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,023,956,189.53 974,217,466.51 五、其他综合收益的税后净额 10,405,742.20 -41,850,635.37 (一)以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合收 10,405,742.20 -41,850,635.37 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 10,405,742.20 -41,850,635.37 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 1,034,361,931.73 932,366,831.14 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 不适用 不适用 (二)稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 合并现金流量表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 2,606,661,817.05 2,373,369,859.34 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 9,038,595.19 15,332,697.15 97 / 235 2016 年年度报告 经营活动现金流入小计 2,615,700,412.24 2,388,702,556.49 购买商品、接受劳务支付的现金 180,963,917.72 147,432,403.43 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 249,769,341.09 248,582,206.89 支付的各项税费 425,274,668.83 465,930,748.24 支付其他与经营活动有关的现金 7,290,959.65 6,038,855.38 经营活动现金流出小计 863,298,887.29 867,984,213.94 经营活动产生的现金流量净额 1,752,401,524.95 1,520,718,342.55 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 51,128,941.04 37,589,041.10 处置固定资产、无形资产和其他长 338,821.30 464,403.90 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 112,821,153.20 5,850,068.35 投资活动现金流入小计 164,288,915.54 43,903,513.35 购建固定资产、无形资产和其他长 524,055,399.28 873,326,566.91 期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 45,000,000.00 185,000,000.00 投资活动现金流出小计 569,055,399.28 1,058,326,566.91 投资活动产生的现金流量净额 -404,766,483.74 -1,014,423,053.56 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 其中:子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 855,190,000.00 771,440,858.76 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 855,190,000.00 771,440,858.76 偿还债务支付的现金 444,663,500.00 475,465,400.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 566,594,651.97 540,969,996.92 现金 其中:子公司支付给少数股东的股 92,580,064.47 78,671,653.82 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 15,000,000.00 筹资活动现金流出小计 1,011,258,151.97 1,031,435,396.92 筹资活动产生的现金流量净额 -156,068,151.97 -259,994,538.16 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 98 / 235 2016 年年度报告 五、现金及现金等价物净增加额 1,191,566,889.24 246,300,750.83 加:期初现金及现金等价物余额 709,245,561.74 462,944,810.91 六、期末现金及现金等价物余额 1,900,812,450.98 709,245,561.74 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 母公司现金流量表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 2,014,651,176.85 1,882,321,243.10 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,344,443.73 132,827.35 经营活动现金流入小计 2,015,995,620.58 1,882,454,070.45 购买商品、接受劳务支付的现金 129,475,893.23 112,658,110.79 支付给职工以及为职工支付的现金 189,993,055.96 194,909,074.64 支付的各项税费 319,396,814.88 374,061,570.80 支付其他与经营活动有关的现金 5,546,193.22 3,892,045.37 经营活动现金流出小计 644,411,957.29 685,520,801.60 经营活动产生的现金流量净额 1,371,583,663.29 1,196,933,268.85 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 37,500,000.00 取得投资收益收到的现金 166,453,804.65 135,588,516.47 处置固定资产、无形资产和其他长 338,821.30 438,003.90 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 213,743,894.16 150,447,031.34 投资活动现金流入小计 380,536,520.11 323,973,551.71 购建固定资产、无形资产和其他长 181,084,639.09 67,263,382.44 期资产支付的现金 投资支付的现金 1,981,272.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 254,610,000.00 771,500,000.00 投资活动现金流出小计 435,694,639.09 840,744,654.44 投资活动产生的现金流量净额 -55,158,118.98 -516,771,102.73 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 600,000,000.00 347,767,858.76 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 600,000,000.00 347,767,858.76 偿还债务支付的现金 348,760,000.00 400,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 400,445,349.62 391,830,078.32 现金 支付其他与筹资活动有关的现金 99 / 235 2016 年年度报告 筹资活动现金流出小计 749,205,349.62 791,830,078.32 筹资活动产生的现金流量净额 -149,205,349.62 -444,062,219.56 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 1,167,220,194.69 236,099,946.56 加:期初现金及现金等价物余额 528,597,818.38 292,497,871.82 六、期末现金及现金等价物余额 1,695,818,013.07 528,597,818.38 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 100 / 235 2016 年年度报告 合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期 归属于母公司所有者权益 项目 少数股东权益 所有者权益合计 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 股本 一、上年期末余额 1,658,610,000.00 280,523,374.06 4,594,257.80 43,904,618.70 893,254,381.85 5,235,687,297.42 790,210,803.27 8,906,784,733.10 加:会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余额 1,658,610,000.00 280,523,374.06 4,594,257.80 43,904,618.70 893,254,381.85 5,235,687,297.42 790,210,803.27 8,906,784,733.10 三、本期增减变动金 10,405,742.20 205,697.93 551,777,250.08 -49,031,746.12 513,356,944.09 额(减少以“-”号 填列) (一)综合收益总额 10,405,742.20 933,257,550.08 -24,217,098.79 919,446,193.49 (二)所有者投入和 63,128,190.46 63,128,190.46 减少资本 1.股东投入的普通股 2.其他权益工具持有 者投入资本 3.股份支付计入所有 者权益的金额 4.其他 63,128,190.46 63,128,190.46 (三)利润分配 205,697.93 -381,480,300.00 -87,942,837.79 -469,217,439.86 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者(或股东) -381,480,300.00 -88,127,064.47 -469,607,364.47 的分配 4.其他 205,697.93 184,226.68 389,924.61 101 / 235 2016 年年度报告 (四)所有者权益内 部结转 1.资本公积转增资本 (或股本) 2.盈余公积转增资本 (或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (五)专项储备 1.本期提取 2.本期使用 (六)其他 四、本期期末余额 1,658,610,000.00 280,523,374.06 15,000,000.00 44,110,316.63 893,254,381.85 5,787,464,547.50 741,179,057.15 9,420,141,677.19 上期 项目 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 一、上年期末余额 1,658,610,000.00 280,523,374.06 46,444,893.17 43,825,126.68 893,254,381.85 4,679,300,737.48 847,734,844.12 8,449,693,357.36 加:会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余额 1,658,610,000.00 280,523,374.06 46,444,893.17 43,825,126.68 893,254,381.85 4,679,300,737.48 847,734,844.12 8,449,693,357.36 三、本期增减变动金 -41,850,635.37 79,492.02 556,386,559.94 -57,524,040.85 457,091,375.74 额(减少以“-”号 填列) (一)综合收益总额 -41,850,635.37 937,866,859.94 29,593,027.87 925,609,252.44 (二)所有者投入和 -4,068,789.60 -4,068,789.60 减少资本 1.股东投入的普通股 -15,000,000.00 -15,000,000.00 2.其他权益工具持有 者投入资本 102 / 235 2016 年年度报告 3.股份支付计入所有 者权益的金额 4.其他 10,931,210.40 10,931,210.40 (三)利润分配 79,492.02 -381,480,300.00 -83,048,279.12 -464,449,087.10 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者(或股东) -381,480,300.00 -83,124,653.82 -464,604,953.82 的分配 4.其他 79,492.02 76,374.70 155,866.72 (四)所有者权益内 部结转 1.资本公积转增资本 (或股本) 2.盈余公积转增资本 (或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (五)专项储备 1.本期提取 2.本期使用 (六)其他 四、本期期末余额 1,658,610,000.00 280,523,374.06 4,594,257.80 43,904,618.70 893,254,381.85 5,235,687,297.42 790,210,803.27 8,906,784,733.10 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期 项目 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年期末余额 1,658,610,000.00 1,051,927,934.02 4,594,257.80 39,739,832.34 893,254,381.85 4,834,541,305.02 8,482,667,711.03 加:会计政策变更 前期差错更正 其他 103 / 235 2016 年年度报告 二、本年期初余额 1,658,610,000.00 1,051,927,934.02 4,594,257.80 39,739,832.34 893,254,381.85 4,834,541,305.02 8,482,667,711.03 三、本期增减变动金额(减少以 10,405,742.20 642,475,889.53 652,881,631.73 “-”号填列) (一)综合收益总额 10,405,742.20 1,023,956,189.53 1,034,361,931.73 (二)所有者投入和减少资本 1.股东投入的普通股 2.其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金额 4.其他 (三)利润分配 -381,480,300.00 -381,480,300.00 1.提取盈余公积 2.对所有者(或股东)的分配 -381,480,300.00 -381,480,300.00 3.其他 (四)所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (五)专项储备 1.本期提取 2.本期使用 (六)其他 四、本期期末余额 1,658,610,000.00 1,051,927,934.02 15,000,000.00 39,739,832.34 893,254,381.85 5,477,017,194.55 9,135,549,342.76 上期 项目 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年期末余额 1,658,610,000.00 1,051,927,934.02 46,444,893.17 39,739,832.34 893,254,381.85 4,241,804,138.51 7,931,781,179.89 加:会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,658,610,000.00 1,051,927,934.02 46,444,893.17 39,739,832.34 893,254,381.85 4,241,804,138.51 7,931,781,179.89 三、本期增减变动金额(减少以 -41,850,635.37 592,737,166.51 550,886,531.14 “-”号填列) (一)综合收益总额 -41,850,635.37 974,217,466.51 932,366,831.14 104 / 235 2016 年年度报告 (二)所有者投入和减少资本 1.股东投入的普通股 2.其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金 额 4.其他 (三)利润分配 -381,480,300.00 -381,480,300.00 1.提取盈余公积 2.对所有者(或股东)的分配 -381,480,300.00 -381,480,300.00 3.其他 (四)所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 (五)专项储备 1.本期提取 2.本期使用 (六)其他 四、本期期末余额 1,658,610,000.00 1,051,927,934.02 4,594,257.80 39,739,832.34 893,254,381.85 4,834,541,305.02 8,482,667,711.03 法定代表人:乔传福 主管会计工作负责人:许振 会计机构负责人:肖光灼 105 / 235 2016 年年度报告 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 安徽皖通高速公路股份有限公司(“本公司”)是由安徽省交通控股集团有限公司(“安徽交 通控股集团”,原名安徽省高速公路控股集团有限公司)为独家发起人以其拥有的与合宁高速公路 相关的资产与负债作价投入本公司,以取得本公司 915,600,000 股每股面值人民币 1 元的国有股。 本公司于 1996 年 8 月 15 日在中华人民共和国(“中国”)注册成立,总部地址为中华人民共和国 安徽省合肥市。 本公司于 1996 年 10 月 31 日以每股发行价人民币 1.89 元(港元 1.77 元)发行 493,010,000 股面值为人民币 1 元的境外上市外资股(“H 股”)。H 股股票自 1996 年 11 月 13 日起在香港联合 交易所有限公司挂牌上市。其后,本公司于 2002 年 12 月 23 日以每股发行价人民币 2.20 元公开 发行 250,000,000 股面值为人民币 1 元的人民币普通股(“A 股”)。A 股股票自 2003 年 1 月 7 日 起在上海证券交易所挂牌上市。于 2016 年 12 月 31 日,本公司的总股本为 1,658,610,000 元,每 股面值人民币 1 元。 于 2016 年 12 月 31 日,本公司及其子公司宣广高速公路有限责任公司(“宣广公司”)、安徽 宁宣杭高速公路投资有限公司(“宁宣杭公司”)、宣城市广祠高速公路有限责任公司(“广祠公 司”)、合肥皖通典当有限公司(“皖通典当”)及安徽皖通高速公路股份(香港)有限公司(“皖通 香港”) (以下合称“本集团”)的基本法律架构列示如下: 本集团主要从事安徽省境内收费公路之建设、经营和管理及其相关业务,以及典当贷款等业 务。 于 2016 年 12 月 31 日本集团各收费公路的公路全长和特许经营权期限如下: 收费公路 公路全长 特许经营权期限 (公里) 大蜀山至周庄的高速公路 (“合宁高速公路”) 134 自 1996 年 8 月 16 日至 2026 年 8 月 15 日 205 国道天长段新线 (“205 天长段”) 30 自 1997 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日 宣州至广德高速公路 (“宣广高速公路”) 67 自 1999 年 1 月 1 日至 2028 年 12 月 31 日 高河至界子墩高速公路 (“高界高速公路”) 110 自 1999 年 10 月 1 日至 2029 年 9 月 30 日 连云港至霍尔果斯公路(安徽段) (“连霍高速公路(安徽段)”) 54 自 2003 年 1 月 1 日至 2032 年 6 月 30 日 龟岭岗至双桥高速公路 106 / 235 2016 年年度报告 (“宣广高速公路南环段”) 17 自 2003 年 9 月 1 日至 2028 年 12 月 31 日 汊涧镇至釜山镇高速公路 (“宁淮高速公路(天长段) ”) 14 自 2006 年 12 月 18 日至 2032 年 6 月 17 日 广德至祠山岗高速公路 (“广祠高速公路”) 14 自 2004 年 7 月 20 日至 2029 年 7 月 20 日 南京至杭州高速公路(安徽段) (“宁宣杭高速公路(安徽段)”) 122 于 2016 年 12 月 31 日部分路段尚处于工程建设 期* *宁宣杭高速公路(安徽段)之宣城至宁国段高速公路于 2013 年 9 月正式通车,公路全长 46 公里,特许经营权期限暂定为 5 年,自 2013 年 9 月至 2018 年 9 月止;宁国至千秋关段高速公路 于 2015 年 12 月正式通车,公路全长 40 公里,特许经营权期限暂定为 5 年,自 2015 年 12 月至 2020 年 12 月止。正式特许经营权期限将根据今后评估情况和有关规定确定。 本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注九(1),本年度本集团合并范围无变化。 本财务报表由本公司董事会于 2017 年 3 月 24 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 本年度纳入合并范围的主要子公司详见下表,本年度本集团合并范围无变化。 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式 直接 间接 公路类企业;经营 范围为公路建设、 安徽省,中 安徽省宣城 宣广公司 管理及经营,目前 55.47% 投资设立 国 市 主要建设、管理及 经营宣广高速公路 公路类企业;经营 范围为公路建设、 安徽省,中 安徽省宣城 管理及经营,目前 宁宣杭公司 51.00% 投资设立 国 市 主要建设、管理及 经营宁宣杭高速公 路(安徽段) 典当企业;经营范 围为动产质押典 安徽省,中 安徽省合肥 当、财产权质押典 皖通典当 71.43% 投资设立 国 市 当、房地产抵押典 当、绝当物品变卖、 鉴定评估咨询等 公路类企业;经营 范围为境外公路建 设、投资、运营等 皖通香港 不适用 香港,中国 100.00% 投资设立 相关咨询与技术服 务,目前尚未开始 运营 107 / 235 2016 年年度报告 公路类企业;经营 范围为公路建设、 安徽省,中 安徽省宣城 同一控制下 广祠公司 管理及经营,目前 55.47% 国 市 的企业合并 主要建设、管理及 经营广祠高速公路 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。 2. 持续经营 √适用 □不适用 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示: √适用 □不适用 本集团根据业务经营特点确定具体会计政策和会计估计,主要体现在贷款及应收款项坏账准 备的计提方法、可供出售权益工具公允价值计量及发生减值的判断标准、固定资产折旧、无形资 产摊销、投资性房地产折旧、收入的确认时点、递延所得税资产预期收回之估计、为使已发生耗 损的收费公路恢复为政府规定的使用状态而预计发生的支出之估计和长期应付款还款进度之估计 等。 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营 成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本集团会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 □适用 √不适用 4. 记账本位币 本集团的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 (1) 同一控制下的企业合并 合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与 支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的, 调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行 权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 108 / 235 2016 年年度报告 (2) 非同一控制下的企业合并 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本 大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为进行企业合并 发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易 费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 编制合并财务报表时,合并范围包括本公司及全部子公司。 从取得子公司的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日 起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控 制之日起纳入本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。 在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司 的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子 公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股 东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东 损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下 单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销归属于母公司股东 的净利润;子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按本公司对该子公司的分配 比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的 未实现内部交易损益,按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少 数股东损益之间分配抵销。 如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从本集 团的角度对该交易予以调整。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 □适用 √不适用 8. 现金及现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为 已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合 借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化; 109 / 235 2016 年年度报告 其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,采用交易发生日的即期 汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。 10. 金融工具 √适用 □不适用 (1) 金融资产 (a) 金融资产分类 金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及 应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持 有意图和持有能力。 — 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产。 — 贷款及应收款项 贷款及应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 — 可供出售金融资产 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他 类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其 他流动资产。 — 持有至到期投资 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有 至到期的非衍生金融资产。取得时期限超过 12 个月但自资产负债表日起 12 个月之内(含 12 个月) 到期的持有至到期投资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在 12 个月之内(含 12 个月) 的持有至到期投资,在资产负债表中列示为其他流动资产。 于 2016 年 12 月 31 日,本集团金融资产主要为贷款及应收款项和可供出售金融资产等。 (b)确认和计量 金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益;其他 金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后 续计量,但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按照成本计量; 贷款及应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法,以摊余成本计量。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益; 在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益,计入当期损益。 除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接 计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。 可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位已宣告发放的与可 供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。 110 / 235 2016 年年度报告 (c) 金融资产减值 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对金融资产 的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。 表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的 预计未来现金流量有影响,且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非 暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具 投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持 续时间超过一年(含一年)的,则表明其发生减值;若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值 低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的,本集团会综合考虑其他相关因素诸如价 格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益工具投 资的初始投资成本。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损 失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客 观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入股东权益的因公允价值下降形 成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公 允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入 当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。 以成本计量的可供出售金融资产发生减值时,将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收 益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。已发生的减 值损失以后期间不再转回。 (d) 金融资产的终止确认 金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终 止;(2) 该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方; 或者(3) 该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累 计额之和的差额,计入当期损益。 (2) 金融负债 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融 负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债,包括应付款项、借款、应付利息及长期应付款等。 应付款项包括应付账款、其他应付款等,以公允价值进行初始计量,并采用实际利率法按摊 余成本进行后续计量。付款期限在一年以下(含一年)的应付款项列示为流动负债,其余的列示为 非流动负债。 111 / 235 2016 年年度报告 借款按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法按摊余成本进行 后续计量。借款期限在一年以下(含一年)的借款列示为短期借款;借款期限在一年以上但自资产 负债表日起一年内(含一年)到期的借款列示为一年内到期的非流动负债,其余借款列示为长期借 款。 长期应付款按其公允价值进行初始计量,应付关联方之长期应付款初始认列的价值和名义价 值之差异扣除税项后计入股东权益,并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量,摊销成本计入 当期损益或者收费公路特许经营权成本。偿付期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年) 到期的长期应付款列示为一年内到期的非流动负债,其余列示为长期应付款。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。 (3) 金融工具的公允价值确定 存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工 具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用 数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或 负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得 或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用 单项金额重大的判断依据或金额标准 对于单项金额重大的贷款及应收款项,单独进 行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无 法按贷款及应收款项的原有条款收回款项时, 计提坏账准备。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据贷款及应收款项的预计未来现金流量现值 低于其账面价值的差额进行计提。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项: √适用 □不适用 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法) 所有发放典当贷款及其相关应收款项 信用风险分析法 除发放典当贷款及其相关应收款项外所有其他 除存在客观证据表明本集团将无法按应收款项 应收款项 的原有条款收回款项外,不对除贷款外其他应 收款项计提坏账准备。 组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中,采用其他方法计提坏账准备的 √适用 □不适用 组合名称 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 正常类 1 关注类 2至6 112 / 235 2016 年年度报告 次级类 20 至 40 可疑类 50 至 70 损失类 100 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项: √适用 □不适用 单项计提坏账准备的理由 对于单项金额并不重大的贷款及应收款项,当存 在客观证据表明本集团将无法按贷款及应收款项 的原有条款收回款项时,计提坏账准备。 坏账准备的计提方法 根据贷款及应收款项的预计未来现金流量现值低 于其账面价值的差额进行计提。 对于有确凿证据表明贷款及应收款项确实无法收 回时,如债务单位已撤销、破产、资不抵债、现 金流量严重不足等,确认为坏账损失,并冲销已 提取的相应坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用 (1) 分类 存货系公路维修所需材料,按成本与可变现净值孰低计量。 (2) 发出存货的计价方法 存货领用时按先进先出法核算。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中,以存货 的估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 (4) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。 13. 划分为持有待售资产 □适用 √不适用 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 长期股权投资包括:本公司对子公司的长期股权投资;本集团对联营企业的长期股权投资。 子公司是指本公司能够对其实施控制的被投资单位;联营企业是指本集团能够对其财务和经 营决策具有重大影响的被投资单位。 对子公司的投资,在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示,在编制合并财务报表时按 权益法调整后进行合并;对联营企业投资采用权益法核算。 (1) 投资成本确定 113 / 235 2016 年年度报告 对于企业合并形成的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按 照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股 权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。 对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照 实际支付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证 券的公允价值作为初始投资成本。 (2) 后续计量及损益确认方法 采用成本法核算的长期股权投资,按照初始投资成本计量,被投资单位宣告分派的现金股利 或利润,确认为投资收益计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值份额的,以初始投资成本作为长期股权投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,并相应调增长期股权投资成本。 采用权益法核算的长期股权投资,本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益和其他综 合收益的份额,分别确认当期投资损益和其他综合收益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期 股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,但本集 团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的,继续确认投资损失 并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变 动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分 派时按照本集团应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未 实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分,予以抵销,在此基础上确认投资损 益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失,其中属于资产减值损失的部分,相应的未实现损 失不予抵销。 (3)确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据 控制是指拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且 有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。 共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过本集 团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。 (4)长期股权投资减值 对子公司及联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至 可收回金额。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的: 折旧或摊销方法 投资性房地产包括以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物, 以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,在相关的经济利益很可能流入本集团且 其成本能够可靠的计量时,计入投资性房地产成本;否则,于发生时计入当期损益。 114 / 235 2016 年年度报告 本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建 筑物计提折旧。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下: 类别 预计使用寿命 预计净残值率 年折旧率 建筑物 25 年或 30 年 3% 3.2%或 3.9% 投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无 形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资 产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当 调整。 当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确 认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关 税费后计入当期损益。 当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 固定资产包括房屋及建筑物、安全设施、通讯及监控设施、收费设施、机械设备、车辆以及 其他与经营直接相关且于经营期限到期后不须归还政府的主要经营设备等。 固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购 置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。于本公司成立时安徽交通控股集团投入的固 定资产按评估确认的价值作为入账基础。 与固定资产有关的后续支出,在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计 量时,计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生 时计入当期损益。 (2).折旧方法 √适用 □不适用 类别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 年限平均法 25 年或 30 年 3 3.2 或 3.9 安全设施 年限平均法 10 年 3 9.7 通讯及监控设施 年限平均法 10 年 3 9.7 收费设施 年限平均法 7年 3 13.9 机械设备 年限平均法 9年 3 10.8 车辆 年限平均法 9年 3 10.8 其他设备 年限平均法 6年 3 16.2 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 115 / 235 2016 年年度报告 17. 在建工程 √适用 □不适用 在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借 款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使 用状态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时, 账面价值减记至可收回金额。 18. 借款费用 √适用 □不适用 发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建 的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动 已经开始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化, 其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超 过三个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。 对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用 减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确 定专门借款的借款费用资本化金额。 对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分 的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资 本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款 初始确认金额所使用的利率。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 无形资产包括本集团采用建设经营移交方式参与收费公路建设业务获得的特许收费经营权 (“收费公路特许经营权”)以及非归属于收费公路特许经营权项下的土地使用权及购入的软件等。 无形资产除了本公司成立时安徽交通控股集团投入的收费公路特许经营权按评估确认的价值作为 入账基础外,其余以实际成本入账。 (a) 收费公路特许经营权 收费公路特许经营权系政府授予本集团采用建设经营移交方式参与收费公路建设,并在建设 完成以后的一定期间负责提供后续经营服务并向公众收费的特许经营权。 本集团收费公路特许经营权建造活动完全外包,于特许经营权期限到期日本集团须归还于政 府的公路及构筑物和相关的土地使用权的初始构建成本作为收费公路特许经营权核算;于特许经 营权期限到期日无须归还于政府的安全设施、通讯及监控设施和收费设施等作为固定资产核算。 收费公路特许经营权按其入账价值依照特许经营权期限采用年限平均法摊销。 116 / 235 2016 年年度报告 (b) 非归属于收费公路特许经营权项下的土地使用权 非归属于收费公路特许经营权项下的土地使用权,按实际支付的价款入账,并采用年限平均 法按土地使用证上规定的期限摊销。 (c) 购入的软件 购入的软件按实际支付的价款入账,并按预计受益年限平均摊销。 (d) 定期复核使用寿命和摊销方法 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调 整。 (e) 无形资产减值 当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。 (2). 内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 22. 长期资产减值 √适用 □不适用 固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公 司和联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试;尚未达到可 使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产 的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的 公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准 备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属 的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 23. 长期待摊费用 □适用 √不适用 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险 费、住房公积金、工会和教育经费等。本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪 酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独 立的基金缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除设定 117 / 235 2016 年年度报告 提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内,本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养 老保险,补充养老保险和失业保险,均属于设定提存计划。 基本养老保险 本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地 规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险 费。职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在 职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益 或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提 出给予补偿,在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福 利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债, 同时计入当期损益。 预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利,列示为流动负债。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 √适用 □不适用 或有负债为过去的交易或者事项形成的潜在义务,其存在须通过未来不确定事项的发生或不 发生予以证实;或过去的交易或事项形成的现时义务,履行该义务不是很可能导致经济利益流出 企业或该义务的金额不能可靠计量。 或有资产为过去的交易或事项形成的潜在资产,其存在须通过未来不确定的发生或不发生予 以证实。 当因过去的经营行为而需在当期承担某些现时义务,其履行很可能导致经济利益的流出,在 该义务的金额能够可靠计量时,确认为预计负债。 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用 收入于一项交易的最终结果可以被可靠地计量且与该项交易有关的未来经济利益很可能流入 本集团时认列。本集团各项收入的认列基础如下: (1) 通行费收入、路损赔偿收入及施救收入 经营公路的通行费收入、路损赔偿收入及施救收入于收取时予以确认。 118 / 235 2016 年年度报告 (2) 服务区经营收入 服务区经营收入系服务区租赁收入,采用直线法依租赁期平均确认。 (3) 银行存款利息收入 按银行存款的存续期间和实际的收益率计算确认。 (4) 高速公路委托管理收入 高速公路委托管理收入于服务提供时予以确认。 (5) 典当贷款利息收入 典当贷款利息收入按照借款人使用本集团货币资金的时间,采用实际利率计算确定。 29. 政府补助 政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,包括税费返还、建设资金 补贴款等。 政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资 产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值 不能可靠取得的,按照名义金额计量。 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并依照相关资产的使用寿命(16 年至 25.5 年)平 均分配计入当期损益;按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确 认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性 差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的 递延所得税资产。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的 交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所 得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该 负债期间的适用税率计量。 递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款 抵减的应纳税所得额为限。 119 / 235 2016 年年度报告 对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本集团能 够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及 联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可 能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。 同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示: 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的 所得税相关; 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。 (2)、融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 (1)长期应收子公司款 长期应收子公司款初始认列的金额以公允价值计量。长期应收子公司款初始确认的价值和名 义价值之差异,计入长期股权投资而不确认损益。长期应收子公司款其后按摊余成本计量,摊销 计入当期财务费用。 (2) 与少数股东的权益性交易 与少数股东产生权益性交易的利得或损失计入股东权益。 于收购子公司少数股东权益的交易过程中,在被收购后该子公司法人资格取消的情况下,本 集团所支付的转让价格与被收购权益相对应净资产的差额冲减本集团合并财务报表中资本公积- 股本溢价。 (3) 其他流动负债-公路修理费用 为使已发生耗损的收费公路在移交给政府之前保持一定的使用状态等形成的现时义务,其履 行很可能导致经济利益的流出,在该义务的金额能够可靠计量时,确认为其他流动负债-公路修 理费用。 其他流动负债-公路修理费用按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量, 并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的, 通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致 的其他流动负债-公路修理费用账面价值的增加金额,确认为利息费用。 120 / 235 2016 年年度报告 于资产负债表日,对其他流动负债-公路修理费用的账面价值进行复核并作适当调整,以反 映当前的最佳估计数。 (4) 安全费用 根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》(国发(2004)2 号)、《安徽省人民政府 关于进一步加强安全生产工作的决定》(皖政(2004)37 号)以及财政部与国家安全生产监管总局于 2012 年 2 月颁布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企 (2012) 16 号) 的相关规定, 本集团按上年度通行费收入的 1%提取安全费用,专项用于各类安全支出。若年末安全费用余额超 过上年度通行费收入的 1.5%,当年度暂不计提安全费用。 按照上述国家规定提取的安全生产费,计入相关成本或当期损益,同时记入“专项储备”科 目。使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备;形成固定资产的,按照 形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计 提折旧。 (5)股利分配 现金股利于股东大会批准的当期,确认为负债。 (6)本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和 关键判断进行持续的评价。 本集团主要的会计估计和判断为估计固定资产的可使用寿命及净残值率;估计无形资产的经 营权期限;估计递延所得税资产可否收回;估计为使已发生耗损的收费公路恢复为政府规定的使 用状态而预计发生的支出;估计长期应付款还款进度及估计贷款减值准备等。 本集团管理层预见下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面 价值出现重大调整的重要风险: (a) 固定资产的可使用寿命及净残值率之估计 本集团管理层决定房屋及建筑物、安全设施、通讯及监控设施、收费设施、机械设备、车辆 以及其他与经营直接相关且于经营期限到期后不须归还政府的主要经营设备的可使用寿命及净残 值率系按历史经验作出。 当可使用寿命及净残值率与过往估计不同时,本集团管理层将按未来适用法修订折旧费用。 (b) 无形资产的经营权期限之估计 无形资产的经营权期限使用直线法依照当地政府部门授予的经营权期限摊销。经营权期限由 当地政府部门批准,本集团对经营权期限不享有更新或者终止的选择权。 当政府部门要求延长或缩短经营权期限时,本集团管理层将按未来适用法修订摊销费用,并 评估是否计提无形资产的减值损失。 (c) 递延所得税资产预期收回之估计 121 / 235 2016 年年度报告 本集团管理层依据已生效或实质上已生效的税率和税法以及对于递延所得税资产预计实现期 间内的盈利预测的最佳估计确定递延所得税资产。本集团管理层于资产负债表日重新复核上述假 设和盈利预测。假若本集团管理层的现时估计和最终结果不同,将按未来适用法处理。 (d) 为使已发生耗损的收费公路恢复为政府规定的使用状态而预计发生的支出之估计 本集团有合约义务以保持收费公路处于良好的可使用状态。此等公路养护责任,除属于改造 服务外,需要预提公路修理费用。于 2016 年 12 月 31 日,本集团确认的预提修理费用计 22,069,299.14 元(2015 年 12 月 31 日:6,895,730.39 元)。 上述预提公路修理费用系按照于资产负债表日本集团经营的各收费公路为保持处于良好的可 使用状态需要的主要养护及路面重铺作业的次数及各作业预期发生的费用估计。 若预期费用、养护计划与管理层现时的估计有变化,导致对预提修理费用的变化,将按未来 适用法处理。 (e) 长期应付款还款进度之估计 本集团子公司的长期应付款按摊余成本进行后续计量,其年度摊销成本金额取决于本集团子 公司依据其未完工工程的预计折旧及摊销金额计算得出的预计年度还款金额和预计还款年限。 若未来的预计年度还款金额和预计还款年限与管理层现时的估计有变化,导致对长期应付款 年度摊销成本的变化,将按未来适用法处理。 (f) 贷款减值准备之估计 本集团每月对贷款组合的减值损失情况进行评估。对于组合中单笔贷款的现金流尚未发现减 少的贷款组合,本集团对该组合是否存在预计未来现金流减少的迹象进行判断,以确定是否需要 计提减值准备。发生减值损失的证据包括有可观察数据表明该组合中借款人的支付状况发生了不 利的变化(例如,借款人不按规定还款),或出现了可能导致组合内贷款违约的地方经济状况的不 利变化等。对具有相近似的信用风险特征和客观减值证据的贷款组合资产,管理层采用此类似资 产的历史损失经验或同行业类似信用风险特征的贷款组合的损失率作为测算该贷款组合未来现金 流的基础。本集团会定期审阅对未来现金流的金额和时间进行估计所使用的方法和假设,以减少 估计贷款减值损失和实际贷款减值损失情况之间的差异。 (g) 长期资产减值之估计 固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公 司和联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试;尚未达到可 使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产 的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的 公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准 备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属 的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 (7)分部信息 122 / 235 2016 年年度报告 本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组成部分能够在日常活动中产 生收入、发生费用;(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、 评价其业绩;(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。 于 2016 年度,典当业务规模已经进一步缩小,已经不再满足单独作为报告分部进行披露的条 件,故本集团管理层将本集团日常经营作为一个整体进行管理和评价,因此不再单独披露分部信 息。 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用 六、税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 计税依据 税率 增值税(2016 年 5 月 1 日后)) 通行费收入 3%或 5% 租金收入 5% 道路施救收入、高速公路委托管 6% 理收入、服务区经营收入 典当贷款利息收入 6% 路损赔偿收入 0 营业税(2016 年 5 月 1 日前) 通行费收入 3% 路损赔偿收入、道路施救收入、 5% 高速公路委托管理收入、服务区 经营收入和租金收入 典当贷款利息收入 5% 城市维护建设税 当期应缴营业税 7%、5%或 3% 企业所得税 当期应纳税所得额 25%或 16.5% 存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 所得税税率 皖通香港 16.5% 其他 25% 123 / 235 2016 年年度报告 2. 税收优惠 □适用 √不适用 3. 其他 √适用 □不适用 代扣代缴所得税 根据所得税法的规定,本公司向境外股东支付股利时需代扣代缴 10%的所得税。 七、合并财务报表项目注释 1、 货币资金 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 库存现金 3,054.75 7,189.80 银行存款 1,900,809,396.23 709,238,371.94 其他货币资金 110,000,000.00 197,000,000.00 合计 2,010,812,450.98 906,245,561.74 其中:存放在境外的款 2,101,811.21 2,034,076.19 项总额 其他说明 (1) 于 2016 年 12 月 31 日,本集团银行存款中包括到期日在三个月以上的定期存款 110,000,000.00 元(2015 年 12 月 31 日:197,000,000.00 元)。其中,100,000,000.00 元的定期 存款(2015 年 12 月 31 日:197,000,000.00 元)质押给银行作为长期借款 123,897,932.79 港元(折 合人民币 110,826,700.88 元)(2015 年 12 月 31 日:长期借款 243,897,932.79 港元(折合人民币 204,337,688.09 元))的担保。 (2) 存放在境外的款项系本公司存放于香港派息户的活期港元存款及皖通香港的活期港元存款。 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据: □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 其他说明 124 / 235 2016 年年度报告 □适用 √不适用 5、 应收账款 (1). 应收账款分类披露 □适用 √不适用 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款: □适用√不适用 组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款: □适用√不适用 组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款: □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况: 本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的: □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况: □适用 √不适用 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款: □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 6、 预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 账龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 175,334.00 100 140,037.95 100 1至2年 125 / 235 2016 年年度报告 2至3年 3 年以上 合计 175,334.00 100 140,037.95 100 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况: □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 7、 应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 定期存款 7,812,659.35 8,552,111.30 委托贷款 债券投资 合计 7,812,659.35 8,552,111.30 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 8、 应收股利 (1). 应收股利 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 应收安徽新安金融集团股份有限公 0 18,211,806.06 司(“新安金融”) 合计 0 18,211,806.06 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利: □适用√不适用 其他说明: √适用 □不适用 于 2016 年度,本公司收到新安金融本年宣告分派的现金股利 24,807,934.98 元及上年末已宣 告尚未支付的股利 18,211,806.06 元,合计 43,019,741.04 元;同时,本公司收到联营企业安徽 高速传媒有限公司(“高速传媒”)本年宣告分派的现金股利 8,109,200.00 元。 126 / 235 2016 年年度报告 9、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 账面 账面 计提比 比例 计提比 金额 比例(%) 金额 价值 金额 金额 价值 例(%) (%) 例(%) 单项金额 149,499,282.67 40.76 93,249,668.00 62.37 56,249,614.67 137,813,046.88 36.01 80,706,550.00 58.56 57,106,496.88 重大并单 独计提坏 账准备的 其他应收 款 按信用风 217,311,859.38 59.24 21,475,633.56 73.85 195,836,225.82 244,854,313.72 63.99 18,029,372.57 38.11 226,824,941.15 险特征组 合计提坏 账准备的 其他应收 款 -组合1 29,081,799.60 7.93 21,475,633.56 73.85 7,606,166.04 47,308,133.88 12.36 18,029,372.57 38.1 29,278,761.31 1 -组合2 188,230,059.78 51.31 188,230,059.78 197,546,179.84 51.63 197,546,179.84 单项金额 不重大但 单独计提 坏账准备 的其他应 收款 127 / 235 2016 年年度报告 合计 366,811,142.05 / 114,725,301.56 / 252,085,840.49 382,667,360.60 / 98,735,922.57 / 283,931,438.03 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 期末余额 其他应收款 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 (按单位) 徐进步 1,800 1,800 100% 安徽耀华控股集团有限公司 1,725 1,207.5 70% 安徽蓉森林业有限公司 1,000 700 70% 安徽蓉建生态经济发展有限公司 3,000 2,100 70% 安徽京田机械股份有限公司 1,300 910 70% 宣城市大唐万安置业有有限公司 1,574.93 787.47 50% 巢湖聚龙房地产开发有限公司 2,750 1,100 40% 韦秀伦 1,800 720 40% 合计 14,949.93 9,324.97 / / 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款: □适用√不适用 组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款: □适用√不适用 组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款: □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的账备情况: 本期计提坏账准备金额 15,989,378.99 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的: 128 / 235 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 其中重要的其他应收款核销情况: □适用 √不适用 其他应收款核销说明: □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 发放典当贷款 175,572,812.67 182,486,576.88 应收通行费收入 41,724,982.47 103,522,524.63 应收金融理财产品款 130,000,000.00 85,000,000.00 应收服务区租赁款 473,439.81 155,906.49 其他 19,039,907.10 11,502,352.60 减:坏账准备 -114,725,301.56 -98,735,922.57 合计 252,085,840.49 283,931,438.03 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 占其他应收款期末余额合计 坏账准备 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 数的比例(%) 期末余额 安徽省高速公路联网运 应收通行费 39,712,979.35 一年以内 10.83 0 营有限公司 兴业银行股份有限公司 金融理财产品 50,000,000.00 一年以内 13.63 129 / 235 2016 年年度报告 中信银行股份有限公司 金融理财产品 50,000,000.00 一年以内 13.63 中国银行股份有限公司 金融理财产品 30,000,000.00 一年以内 8.18 安徽蓉建生态经济发展 贷款 30,000,000.00 三年以上 8.18 21,000,000 有限公司 合计 / 199,712,979.35 / 54.45 21,000,000.00 于 2016 年 12 月 31 日,其他应收款前五名债务人欠款金额合计 199,712,979.35 元(2015 年 12 月 31 日:262,483,117.32 元),占其他应收款余额总额的 54.45%(2015 年 12 月 31 日:68.59%)。 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款: □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 10、 存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 公路养护材料 5,276,351.92 0 5,276,351.92 5,287,282.84 0 5,287,282.84 合计 5,276,351.92 0 5,276,351.92 5,287,282.84 0 5,287,282.84 130 / 235 2016 年年度报告 (2). 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明: □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况: □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 11、 划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、 一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、 其他流动资产 □适用 √不适用 14、 可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售债务工具: 可供出售权益工具: 131 / 235 2016 年年度报告 按公允价值计量的 235,000,000.00 0 235,000,000.00 221,125,677.07 0 221,125,677.07 按成本计量的 合计 235,000,000.00 0 235,000,000.00 221,125,677.07 221,125,677.07 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 215,000,000.00 215,000,000.00 公允价值 235,000,000.00 235,000,000.00 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 20,000,000.00 20,000,000.00 已计提减值金额 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明: □适用 √不适用 其他说明 √适用 □不适用 (1) 于 2011 年 7 月,本公司与南翔万商(安徽)物流产业股份有限公司、芜湖市建设投资有限公司等其他九家投资者出资设立了新安金融。新安金融 注册资本为 3,000,000,000.00 元,本公司出资金额为 500,000,000.00 元,占其 16.67%的权益。新安金融主要从事融资担保、典当贷款、小额贷款、金 融租赁等投资与运营。 132 / 235 2016 年年度报告 于 2014 年度,本公司与安徽省铁路发展基金股份有限公司(“安徽铁路发展基金”,原名安徽省铁路建设投资基金有限公司)签订股权转让协议,将 本公司所持有的新安金融 10%的权益转让予安徽铁路发展基金,转让对价合计 339,000,000.00 元。本次股权转让完成后,本公司占新安金融 6.67%的权 益。于 2015 年 4 月,新安金融因实施员工股权激励计划,注册资本增加至 3,020,000,000.00 元,本公司所占新安金融权益相应被稀释至 6.62%。 于 2015 年 6 月,根据新安金融 2015 年度第二次临时股东大会,新安金融采取存续分立的方式分立为两家公司,新安金融继续存续,并主要从事委 托贷款、融资租赁、融资担保、小额贷款、股权投资、咨询服务等业务;同时设立新安资本,主要从事互联网金融服务、网络信息服务、典当等业务。 此次分立变更完成后,新安金融及新安资本注册资金分别为 1,900,000,000.00 元及 1,120,000,000.00 元,本公司分别占其 6.62%的权益。 于 2015 年 12 月 2 日,新安金融于全国中小企业股份转让系统公开挂牌交易。 截至 2016 年 12 月 31 日,本公司对新安金融和新安资本合计出资金额为 200,000,000.00 元,分别占其 6.62%的权益。 (2) 于 2012 年 8 月,本公司与安徽交通控股集团等七家公司共同出资设立了皖通小贷。皖通小贷注册资本为 150,000,000.00 元。皖通小贷主要从 事发放小额贷款,小企业资讯管理,财务咨询。截至 2016 年 12 月 31 日,本公司出资金额为 15,000,000.00 元,占其 10%的权益。 (3)本集团表决权比例 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 新安金融 6.62% 6.62% 新安资本 6.62% 6.62% 皖通小贷 10.00% 10.00% 本集团的表决权仅与新安金融、新安资本以及皖通小贷的行政性管理事务相关,本集团没有以任何方式参与或影响新安金融、新安资本以及皖通小 贷的财务和经营决策,因此本集团对新安金融、新安资本以及皖通小贷不具有重大影响,将其作为可供出售权益工具核算。 15、 持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况: □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资: 133 / 235 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 16、 长期应收款 (1) 长期应收款情况: □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 17、 长期股权投资 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 本期增减变动 期初 期末 被投资单位 权益法下确认的 其他综合收 其他权益变 宣告发放现金 余额 追加投资 减少投资 余额 投资损益 益调整 动 股利或利润 一、合营企业 小计 134 / 235 2016 年年度报告 二、联营企业 高速传媒 90,787,635.29 21,912,358.20 8,109,200.00 104,590,793.49 小计 90,787,635.29 21,912,358.20 8,109,200.00 104,590,793.49 合计 90,787,635.29 21,912,358.20 8,109,200.00 104,590,793.49 其他说明 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团不存在长期股权投资变现及收益汇回的重大限制,也无需计提长期股权投资减值准备。 18、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产 单位:元 币种:人民币 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 496,726,153.78 496,726,153.78 2.本期增加金额 3,409,228.47 3,409,228.47 (1)外购 (2)存货\固定资产\在建工程转入 3,409,228.47 3,409,228.47 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 (2)其他转出 4.期末余额 500,135,382.25 500,135,382.25 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 142,715,491.44 142,715,491.44 2.本期增加金额 19,029,164.32 19,029,164.32 (1)计提或摊销 19,029,164.32 19,029,164.32 3.本期减少金额 (1)处置 135 / 235 2016 年年度报告 (2)其他转出 4.期末余额 161,744,655.76 161,744,655.76 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 (1)计提 3、本期减少金额 (1)处置 (2)其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 338,390,726.49 338,390,726.49 2.期初账面价值 354,010,662.34 354,010,662.34 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况: □适用 √不适用 其他说明 √适用 □不适用 2016 年度投资性房地产计提折旧金额为 17,916,623.13 元(2015 年度:17,812,183.10 元)。 2016 年度本集团将账面价值为 2,296,687.28 元(原值:3,409,228.47 元)的房屋及建筑物改为出租,自改变用途之日起,将相应的固定资产转换为投资 性房地产核算。 2016 年度本集团无资本化计入投资性房地产的借款费用(2015 年度:无)。 于 2016 年 12 月 31 日,本集团投资性房地产的公允价值约为 521,078,000.00 元。 19、 固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用 136 / 235 2016 年年度报告 单位:元 币种:人民币 项目 房屋及建筑物 安全设施 通讯及监控设施 收费设施 机械设备 车辆 其他设备 合计 一、账面原值: 1.期初余额 636,608,332.87 549,805,504.89 331,983,474.05 189,023,860.63 24,568,680.57 79,014,751.79 127,613,775.92 1,938,618,380.72 2.本期增加 902,689.02 452,723.80 15,247,525.45 27,573,057.25 238,050.00 2,395,610.47 4,318,098.56 51,127,754.55 金额 (1)购置 5,163.80 866,593.26 1,591,800.00 238,050.00 2,395,610.47 1,527,887.72 6,625,105.25 (2)在建 902,689.02 447,560.00 14,108,802.19 18,574,041.71 1,290,046.07 35,323,138.99 工程转入 (3)企业 合并增加 (4)竣工 272,130.00 7,407,215.54 1,500,164.77 9,179,510.31 结算调整 3.本期减少 3,409,228.47 591,500.83 253,344.89 8,497,812.76 8,115,769.30 306,180.78 21,173,837.03 金额 (1)处置 591,500.83 253,344.89 8,497,812.76 8,115,769.30 306,180.78 17,764,608.56 或报废 (2)转出 3,409,228.47 3,409,228.47 至投资性房地产 4.期末余额 634,101,793.42 549,666,727.86 346,977,654.61 208,099,105.12 24,806,730.57 73,294,592.96 131,625,693.70 1,968,572,298.24 二、累计折旧 1.期初余额 136,663,751.37 354,408,882.66 192,471,351.31 121,251,097.81 17,051,537.14 54,314,889.67 111,908,493.99 988,070,003.95 2.本期增加 21,246,001.31 36,918,510.66 20,567,245.05 19,636,751.06 1,337,087.06 5,032,386.78 11,015,335.60 115,753,317.52 金额 (1)计提 21,246,001.31 36,918,510.66 20,506,412.13 17,980,915.33 1,337,087.06 5,032,386.78 10,675,735.53 113,697,048.80 (2)竣工 60,832.92 1,655,835.73 339,600.07 2,056,268.72 结算调整 3.本期减少 1,112,541.19 573,755.81 227,911.15 8,242,878.11 7,750,759.63 295,844.31 18,203,690.20 金额 (1)处置 573,755.81 227,911.15 8,242,878.11 7,750,759.63 295,844.31 17,091,149.01 137 / 235 2016 年年度报告 或报废 (2)转出 1,112,541.19 1,112,541.19 至投资性房地产 4.期末余额 156,797,211.49 390,753,637.51 212,810,685.21 132,644,970.76 18,388,624.20 51,596,516.82 122,627,985.28 1,085,619,631.27 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 (1)计提 3.本期减少 金额 (1)处置 或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面 477,304,581.93 158,913,090.35 134,166,969.40 75,454,134.36 6,418,106.37 21,698,076.14 8,997,708.42 882,952,666.97 价值 2.期初账面 499,944,581.50 195,396,622.23 139,512,122.74 67,772,762.82 7,517,143.43 24,699,862.12 15,705,281.93 950,548,376.77 价值 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 138 / 235 2016 年年度报告 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用 其他说明: √适用 □不适用 本年度竣工结算转入系宣广高速公路广德东道口改建工程竣工结算后由无形资产转入。 2016 年度计入营业成本的折旧费用为 100,495,467.37 元(2015 年度:89,011,651.60 元);计入管理费用的折旧费用为 13,201,581.43 元(2015 年度: 12,384,235.91 元);2016 年度无通过专项储备 - 安全基金列支的折旧费用(2015 年度:无)。 2016 年度由在建工程转入固定资产的原价为 35,323,138.99 元(2015 年度:23,747,386.94 元)。 于 2016 年 12 月 31 日,本集团无暂时闲置的固定资产、融资租入的固定资产、持有待售的固定资产及未办妥产权证书的固定资产(2015 年 12 月 31 日: 无)。 20、 在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 项目 减值准备 账面价值 减值准备 账面价值 账面余额 账面余额 零星工程 62,547,470.14 62,547,470.14 85,362,063.44 85,362,063.44 合计 62,547,470.14 62,547,470.14 85,362,063.44 85,362,063.44 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 139 / 235 2016 年年度报告 工程累 其中:本 利息资 本期利 项目名 预算 期初 本期转入固定 本期其他减 期末 计投入 工程进 期利息 资金来 本期增加金额 本化累 息资本 称 数 余额 资产金额 少金额 余额 占预算 度 资本化 源 计金额 化率(%) 比例(%) 金额 零星工 85,362,063.44 13,775,345.43 35,323,138.99 1,266,799.74 62,547,470.14 程 合计 85,362,063.44 13,775,345.43 35,323,138.99 1,266,799.74 62,547,470.14 / / / / (3). 本期计提在建工程减值准备情况: □适用 √不适用 其他说明 √适用 □不适用 于 2016 年 12 月 31 日,零星工程主要系机电改造工程、收费设施扩建工程等。 2016 年度本集团在建工程无利息费用资本化(2015 年度:无)。 21、 工程物资 □适用 √不适用 22、 固定资产清理 □适用 √不适用 23、 生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 140 / 235 2016 年年度报告 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 24、 油气资产 □适用 √不适用 25、 无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 收费公路特许经营权 土地使用权 外购软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 14,192,388,227.71 21,039,100.29 10,063,230.80 14,223,490,558.80 2.本期增加金额 567,126,798.78 2,297,145.97 569,423,944.75 (1)购置 2,297,145.97 2,297,145.97 (2)内部研发 (3)企业合并增加 (4)其他 567,126,798.78 567,126,798.78 3.本期减少金额 11,810,366.52 11,810,366.52 (1)处置 (2)竣工结算调整 11,810,366.52 11,810,366.52 4.期末余额 14,747,704,659.97 21,039,100.29 12,360,376.77 14,781,104,137.03 二、累计摊销 141 / 235 2016 年年度报告 1.期初余额 5,050,102,567.94 10,588,870.54 7,674,658.34 5,068,366,096.82 2.本期增加金额 556,599,552.41 917,016.24 1,136,945.93 558,653,514.58 (1)计提 556,599,552.41 917,016.24 1,136,945.93 558,653,514.58 3.本期减少金额 2,056,268.72 2,056,268.72 (1)处置 (2)竣工决算调整 2,056,268.72 2,056,268.72 4.期末余额 5,604,645,851.63 11,505,886.78 8,811,604.27 5,624,963,342.68 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 (1)计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 9,143,058,808.34 9,533,213.51 3,548,772.50 9,156,140,794.35 2.期初账面价值 9,142,285,659.77 10,450,229.75 2,388,572.46 9,155,124,461.98 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况: □适用 √不适用 142 / 235 2016 年年度报告 其他说明: √适用 □不适用 本年增加主要系宁宣杭高速公路(安徽段)建设工程及合宁路改扩建工程。于 2016 年 12 月 31 日,收费公路特许经营权中有合计 1,020,494,857.95 元的 公路建设工程尚未完工。 本年度竣工结算转出系宣广高速公路广德东道口改建工程竣工结算调整后将净值为 7,123,241.59 元(累计摊销为 2,056,268.72 元)的通讯及监控设施、 收费设施及其他设备等转入固定资产;同时将账面净值为 2,630,856.21 元的收费公路特许经营权进行了核销。 2016 年度用于确定借款费用资本化金额的资本化率为年利率 4.6665%(2015 年度:5.6079%)。于 2016 年 12 月 31 日,本集团所属宁淮高速公路天长段、 合宁高速公路 4 车道扩建至 8 车道、宁宣杭高速公路安徽段、广德主线站扩建工程相关土地的土地权证尚在办理中。于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团无形资产无减值迹象,无需计提无形资产减值准备。 2016 年度由在建工程转入无形资产的原价为 1,266,799.74 元。 2016 年度计入营业成本的摊销费用为 558,653,514.58 元(2015 年度:500,220,131.73 元);2016 年度无通过专项储备 - 安全基金列支的摊销费用(2015 年度:无)。 26、 开发支出 □适用 √不适用 27、 商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用 其他说明 143 / 235 2016 年年度报告 □适用 √不适用 28、 长期待摊费用 □适用 √不适用 29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 项目 递延所得税 递延所得税 可抵扣暂时性差异 可抵扣暂时性差异 资产 资产 效益工资 22,886,900.00 6,341,475.00 22,886,900.00 6,341,475.00 专项储备-安全费用 47,086,126.67 12,524,999.55 47,086,126.67 12,524,999.55 其他流动负债-公路修理费用 22,069,299.14 5,517,324.81 6,895,730.39 1,723,932.61 递延收益 32,935,307.69 8,233,826.93 35,108,095.37 8,777,023.85 资产减值准备 114,725,301.56 28,681,325.39 98,735,922.57 24,683,980.64 可抵扣亏损 206,442,152.72 51,610,538.18 130,323,945.51 32,580,986.38 合计 446,145,087.78 112,909,489.86 341,036,720.51 86,632,398.03 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 项目 递延所得税 递延所得税 应纳税暂时性差异 应纳税暂时性差异 负债 负债 非同一控制企业合并资产评估增值 可供出售金融资产公允价值变动 20,000,000.00 5,000,000.00 6,125,677.07 1,531,419.27 长期应付款摊余成本和计税基础差异 540,999,305.37 135,249,826.34 492,814,977.21 123,203,744.30 高速公路净值差异 74,189,479.40 18,547,369.85 83,222,499.80 20,805,624.96 144 / 235 2016 年年度报告 合计 635,188,784.77 158,797,196.19 582,163,154.08 145,540,788.53 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 递延所得税资产和负债期 抵销后递延所得税资产或 递延所得税资产和负债期 抵销后递延所得税资产或 项目 末互抵金额 负债期末余额 初互抵金额 负债期初余额 递延所得税资产 47,892,650.13 65,016,839.73 25,257,361.70 61,375,036.33 递延所得税负债 47,892,650.13 110,904,546.06 25,257,361.70 120,283,426.83 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 可抵扣亏损 341,392,119.44 174,281,942.94 合计 341,392,119.44 174,281,942.94 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 年份 期末金额 期初金额 备注 2018 年 44,041,780.35 44,041,780.35 2019 年 130,178,338.36 130,178,338.36 2020 年 130,323,945.51 2021 年 36,848,055.22 无到期年度 61,824.23 145 / 235 2016 年年度报告 合计 341,392,119.44 174,281,942.94 / 其他说明: □适用 √不适用 30、 其他非流动资产 □适用 √不适用 31、 短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 质押借款 抵押借款 保证借款 信用借款 0 250,000,000.00 合计 0 250,000,000.00 短期借款分类的说明: 于 2016 年 12 月 31 日,本集团无短期银行借款余额(2015 年 12 月 31 日:250,000,000.00 元,年利率为 4.815%)。 于 2016 年 12 月 31 日,本集团尚未使用的银行借款信用额度为 6,226,890,000.00 元(2015 年 12 月 31 日:7,435,670,000.00 元)。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 146 / 235 2016 年年度报告 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下: □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、 衍生金融负债 □适用 √不适用 34、 应付票据 □适用 √不适用 35、 应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 应付工程款 440,093,895.67 428,722,704.79 合计 440,093,895.67 428,722,704.79 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 147 / 235 2016 年年度报告 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 应付工程款 187,980,262.37 工程尚未结算 合计 187,980,262.37 / 其他说明 □适用 √不适用 36、 预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 预收账款 6,225,255.97 7,695,644.33 合计 6,225,255.97 7,695,644.33 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况: □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 37、 应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 148 / 235 2016 年年度报告 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 26,124,074.85 222,256,934.10 222,541,422.62 25,839,586.33 二、离职后福利-设定提存计划 879,702.48 27,172,718.12 27,227,918.47 824,502.13 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福利 合计 27,003,777.33 249,429,652.22 249,769,341.09 26,664,088.46 (2).短期薪酬列示: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 25,450,137.58 174,832,071.59 174,832,071.59 25,450,137.58 二、职工福利费 13,608,657.56 13,608,657.56 三、社会保险费 30.34 8,769,971.03 8,734,384.53 35,616.84 其中:医疗保险费 7,329,697.63 7,293,595.05 36,102.58 其他 30.34 1,440,273.40 1,440,789.48 -485.74 四、住房公积金 -8,519.00 20,850,220.40 20,737,591.40 104,110.00 五、工会经费和职工教育经费 682,425.93 4,196,013.52 4,628,717.54 249,721.91 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 合计 26,124,074.85 222,256,934.10 222,541,422.62 25,839,586.33 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用 149 / 235 2016 年年度报告 单位:元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 5,153.52 20,023,673.39 19,960,659.47 68,167.44 2、失业保险费 495.04 1,208,924.89 1,198,907.16 10,512.77 3、企业年金缴费 874,053.92 5,940,119.84 6,068,351.84 745,821.92 合计 879,702.48 27,172,718.12 27,227,918.47 824,502.13 其他说明: √适用 □不适用 本集团以前年度产生之效益工资余额须待安徽省国有资产管理部门审核批准后支付。 除上述外,于2016年12月31日,应付职工薪酬中没有属于拖欠性质的应付款,且该等余额预计在2017年度全部发放和使用完毕。 38、 应交税费 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 增值税 8,605,739.26 0 营业税 0 12,859,465.18 企业所得税 124,082,529.44 67,396,504.77 土地使用税 3,739,032.04 3,510,337.67 房产税 2,690,715.79 2,533,708.25 其它税项 5,066,057.25 4,350,194.52 合计 144,184,073.78 90,650,210.39 150 / 235 2016 年年度报告 39、 应付利息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 应付银行借款利息 4,812,999.37 8,444,518.96 应付关联方利息 691,447.35 782,004.03 合计 5,504,446.72 9,226,522.99 重要的已逾期未支付的利息情况: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 40、 应付股利 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 应付广祠公司少数股东股利 0 4,453,000.00 合计 0 4,453,000.00 41、 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 151 / 235 2016 年年度报告 工程项目存入押金 60,735,511.47 70,016,113.94 应付征地款 35,309,546.10 0 应付通行费结算费用 14,615,067.29 7,279,634.43 其他 31,049,932.86 23,804,462.37 合计 141,710,057.72 101,100,210.74 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 应付工程项目存入押金 21,934,361.64 待工程竣工结算后支付 合计 21,934,361.64 / 其他说明 √适用 □不适用 于 2016 年 12 月 31 日,工程项目存入押金系向为本集团施工的工程单位收取的无息保证押金;应付征地款系合宁路改扩建工程土地款;应付通行费 结算费用为安徽高速联网运营为本集团代收通行费而收取的结算费用。上述其他应付款不计息。 42、 划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年内到期的长期借款 128,620,900.88 112,787,300.00 1 年内到期的长期应付款 31,078,185.42 31,078,185.42 152 / 235 2016 年年度报告 合计 159,699,086.30 143,865,485.42 44、 其他流动负债 其他流动负债情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 公路修理费用 22,069,299.14 6,895,730.39 合计 22,069,299.14 6,895,730.39 短期应付债券的增减变动: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 45、 长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 质押借款 710,826,700.88 204,337,688.09 抵押借款 0 0 保证借款 893,358,000.00 784,110,000.00 信用借款 174,269,200.00 176,988,500.00 减:一年以内到期的长期借款 -128,620,900.88 -112,787,300.00 合计 1,649,833,000.00 1,052,648,888.09 长期借款分类的说明: 153 / 235 2016 年年度报告 (a) 于 2016 年 12 月 31 日,银行保证借款 665,458,000.00 元系由安徽交通控股集团提供保证,利息每季支付一次,本金于 2017 年至 2035 年偿还;银 行保证借款 227,900,000.00 元系由宣城市交通投资有限公司(“宣城交投”)提供保证,利息每月及每季支付一次,本金于 2017 年至 2035 年偿还。上述 长期借款利率按借款合同规定随中国人民银行基准利率每年调整一次。 (b)于 2016 年 12 月 31 日,银行质押借款 123,897,932.79 港元(折合人民币 110,826,700.88 元)系以 100,000,000.00 元人民币定期存款质押,利息每 季支付一次,本金于 2017 年偿还,利率按借款合同规定随香港银行同行业拆借利率每季度调整一次。 于 2016 年 12 月 31 日,银行质押借款 600,000,000.00 元系以本集团拟进行合宁高速公路改扩建工程完工后享有的通行费收入作为质押,利息每季 支付一次,本金于 2019 年至 2027 年偿还,固定年利率为 1.2%。 (c) 于 2016 年 12 月 31 日,银行信用借款 174,269,200.00 元系由本公司为宁宣杭公司提供担保,利息每季支付一次,本金于 2017 年至 2025 年偿还。 上述长期借款利率按借款合同规定随中国人民银行基准利率每年调整一次。 其他说明,包括利率区间: √适用 □不适用 于 2016 年 12 月 31 日,长期借款的利率区间为 1.2%至 4.9%(2015 年 12 月 31 日:1.758%至 5.535%)。 46、 应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具) □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明: □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明: 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 154 / 235 2016 年年度报告 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 47、 长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期初余额 期末余额 应付安徽交通控股集团 656,349,274.78 670,539,344.36 应付子公司少数股东款 330,992,632.01 321,376,034.27 减:一年内到期部分 31,078,185.42 31,078,185.42 合计 956,263,721.37 960,837,193.21 其他说明: √适用 □不适用 于 2016 年 12 月 31 日,长期应付款汇总如下: 单位:元 币种:人民币 借款金额 利率(%) 应付利息 年末账面余额 宣广公司应付 —宣城交投(无息) 316,107,484.00 255,024,420.50 宁宣杭公司应付 —安徽交通控股集团(无息) 640,147,000.00 258,019,344.36 155 / 235 2016 年年度报告 —安徽交通控股集团(有息) 412,520,000.00 4.41-6.15 691,447.35 412,520,000.00 —宣城交投(无息) 164,140,200.00 66,351,613.77 合计 1,532,914,684.00 991,915,378.63 于 2016 年 12 月 31 日,长期应付宣城交投款的公允价值为 343,890,079.24 元(2015 年 12 月 31 日:356,746,197.52 元);长期应付安徽交通控股集 团款的公允价值为 718,541,036.65 元(2015 年 12 月 31 日:707,055,148.94 元)。 长期应付款到期日分析如下: 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 一年以内 31,078,185.42 31,078,185.42 一到二年 51,763,968.16 29,310,747.35 二到五年 204,708,967.62 171,588,529.73 五年以上 704,364,257.43 755,364,444.29 合计 991,915,378.63 987,341,906.79 48、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、 专项应付款 □适用 √不适用 50、 预计负债 □适用 √不适用 51、 递延收益 递延收益情况 √适用 □不适用 单位:元 币种人民币 156 / 235 2016 年年度报告 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 35,108,095.37 0 2,172,787.68 32,935,307.69 建设资金补贴 合计 35,108,095.37 0 2,172,787.68 32,935,307.69 / 涉及政府补助的项目: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 负债项目 期初余额 本期新增补助金额 本期计入营业外收入金 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益相关 额 建设资金补贴 35,108,095.37 0 2,172,787.68 0 32,935,307.69 与资产相关 合计 35,108,095.37 0 2,172,787.68 0 32,935,307.69 / 其他说明: √适用 □不适用 与资产相关的政府补助系本公司于 2007 年度收到隶属江苏省交通厅的江苏省高速公路建设指挥部关于宁淮高速公路(天长段)的建设资金补贴款 50,000,000.00 元以及于 2010 年度收到隶属安徽省交通厅的安徽省公路管理局关于合宁高速公路及高界高速公路的站点建设资金补贴款 4,000,000.00 元。 52、 其他非流动负债 □适用 √不适用 53、 股本 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本次变动增减(+、一) 期初余额 发行 公积金 期末余额 送股 其他 小计 新股 转股 股份总数 1,658,610,000 1,658,610,000 157 / 235 2016 年年度报告 54、 其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 55、 资本公积 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价(股本溢价) 990,227,474.27 0 0 990,227,474.27 收购少数股东股权溢价 -710,116,369.53 0 0 -710,116,369.53 其他 412,269.32 0 0 412,269.32 合计 280,523,374.06 0 0 280,523,374.06 其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明: (1) 于 2016 年 12 月 31 日,股本溢价系以国有股面值从安徽交通控股集团换取净资产而产生的股本溢价及发行 H 股及 A 股之总发行收入超过股票面值部 分扣除因发行股票发生的相关费用后的净额计人民币 1,176,589,474.27 元(2015 年 12 月 31 日:1,176,589,474.27 元);以及同一控制下企业合并广祠 公司所产生的收购溢价计人民币 186,362,000.00 元(借方数)(2015 年 12 月 31 日:186,362,000.00 元(借方数))。 其中,本集团因收购安徽交通控股集团持有的广祠公司 51%的股权而产生的收购溢价列示如下: 交易支付的对价 215,330,000.00 158 / 235 2016 年年度报告 广祠公司 51%的注册资本 -28,968,000.00 收购广祠公司股权溢价 186,362,000.00 (2) 本公司原持有安徽高界高速公路有限责任公司(“高界公司”)51%的权益。根据本公司第三届董事会第十四次会议的有关决议,本公司于 2005 年 3 月 4 日与安徽交通控股集团签署了《关于收购安徽高界高速公路有限责任公司的股权转让/收购合同书》(“合同书”),约定由本公司向安徽交通控股集 团收购其持有的高界公司 49%的权益,交易金额总计人民币 1,350,000,000.00 元。该项交易已于 2005 年 5 月 20 日获股东大会批准并于 2005 年 10 月 6 日取得安徽省人民政府国有资产监督管理委员会项目核准批复。 依照交易双方于上述合同书中的约定,本公司分别于 2005 年 12 月 28 日及 2006 年 1 月 6 日就上述交易向安徽交通控股集团支付人民币 400,000,000.00 元及人民币 950,000,000.00 元的对价,完成该交易后高界公司成为本公司的全资子公司。于 2006 年 5 月 16 日,高界公司注销其法人 资格并将其资产及负债并入本公司核算。 本集团因收购该 49%的少数股东股权而产生的溢价列示如下: 交易支付的对价 1,350,000,000.00 减:高界公司长期应付安徽交通控股集团款项 -503,852,940.84 高界公司 49%的股东权益 -147,000,000.00 收购高界公司少数股东股权溢价 699,147,059.16 此外,本公司因收购宣城交投持有的广祠公司 4.47%的股权而产生的收购溢价列示如下: 交易支付的对价 18,880,000.00 广祠公司 4.47%的股东权益 -7,910,689.63 收购广祠公司少数股东股权溢价 10,969,310.37 56、 库存股 □适用 √不适用 57、 其他综合收益 √适用 □不适用 159 / 235 2016 年年度报告 单位:元 币种:人民币 本期发生金额 期初 减:前期计入其他 期末 项目 本期所得税前 减:所得税费 税后归属于母 税后归属于少 余额 综合收益当期转 余额 发生额 用 公司 数股东 入损益 一、以后不能重分类进损 益的其他综合收益 其中:重新计算设定受益 计划净负债和净资产的 变动 权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的 份额 二、以后将重分类进损益 4,594,257.80 13,874,322.93 3,468,580.73 10,405,742.20 15,000,000.00 的其他综合收益 其中:权益法下在被投资 单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享 有的份额 可供出售金融资产公 4,594,257.80 13,874,322.93 3,468,580.73 10,405,742.20 15,000,000.00 允价值变动损益 持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产 损益 现金流量套期损益的 有效部分 外币财务报表折算差 额 其他综合收益合计 4,594,257.80 13,874,322.93 3,468,580.73 10,405,742.20 15,000,000.00 160 / 235 2016 年年度报告 58、 专项储备 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 43,904,618.70 205,697.93 0 44,110,316.63 合计 43,904,618.70 205,697.93 0 44,110,316.63 59、 盈余公积 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 892,596,712.27 0 0 892,596,712.27 任意盈余公积 657,669.58 0 0 657,669.58 合计 893,254,381.85 0 0 893,254,381.85 盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明: 根据《中华人民共和国公司法》、本公司章程及董事会决议,本公司按年度净利润(弥补以前年度亏损后)的10%提取法定盈余公积金,当法定盈余公积金 累计额达到股本的50%以上时,可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损,或者增加股本。除了用于弥补亏损外,法定盈余公积金于增加股 本后,其余额不得少于股本的25%。 本公司法定盈余公积余额已达到股本的50%,故2016年度本公司不计提法定盈余公积(2015年度:无) 。 本公司任意盈余公积金的提取额由董事会提议,经股东大会批准。在得到相应的批准后,任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。 60、 未分配利润 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-) 调整后期初未分配利润 5,235,687,297.42 4,679,300,737.48 161 / 235 2016 年年度报告 加:本期归属于母公司所有者的净利润 933,257,550.08 937,866,859.94 减:提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 381,480,300.00 381,480,300.00 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 5,787,464,547.50 5,235,687,297.42 根据 2016 年 5 月 20 日股东大会决议,本公司向全体股东派发现金股利,每股派发现金股利 0.23 元(含税),按照已发行股份 1,658,610,000 股计算, 共计 381,480,300.00 元。 根据本公司章程,利润分派按中国会计准则编制的法定账目及香港会计准则编制的报表两者未分配利润孰低数额作为分派基础。根据 2017 年 3 月 24 日本公司董事会通过的决议,2016 年度按已发行股份 1,658,610,000 股计算,向全体股东按每十股派发现金股利 2.30 元(含税),共计 381,480,300.00 元。上述提议尚待股东大会批准,本财务报表中尚未反映上述应付股利。待股东大会通过该方案后,股利分配将反映在 2017 年度的财务报表中。上表所 列应付普通股股利之金额为股东大会决议通过分派上一年度股利并计入决议本年度的金额。 61、 营业收入和营业成本 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 2,454,184,885.42 1,033,448,715.41 2,373,754,073.06 935,107,046.78 其他业务 44,950,745.05 29,040,225.12 53,250,861.15 35,566,060.16 合计 2,499,135,630.47 1,062,488,940.53 2,427,004,934.21 970,673,106.94 62、 税金及附加 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 162 / 235 2016 年年度报告 营业税 28,144,597.58 77,988,375.77 城市维护建设税 4,458,989.10 4,323,841.37 教育费附加 4,009,986.80 3,902,547.84 房产税 4,946,570.03 0 土地使用税 5,247,138.59 0 其他 1,664,602.19 966,214.96 合计 48,471,884.29 87,180,979.94 63、 销售费用 □适用 √不适用 64、 管理费用 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬及福利 47,552,953.10 53,612,131.77 折旧 13,201,581.43 12,384,235.91 办公费用 8,919,762.19 9,386,322.55 税金 3,472,276.50 3,600,870.91 审计费用(含代垫费用及税金) 2,480,000.00 2,480,000.00 董事会费用 1,894,817.72 1,350,153.79 其他 6,616,795.78 6,301,813.97 合计 84,138,186.72 89,115,528.90 65、 财务费用 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 127,456,586.86 122,509,536.92 163 / 235 2016 年年度报告 减:资本化利息 -18,288,709.37 -55,949,858.88 利息收入 -25,434,348.89 -14,434,808.66 汇兑损失-净额 7,455,514.97 11,786,576.59 其他 76,036.75 97,465.08 合计 91,265,080.32 64,008,911.05 66、 资产减值损失 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 376,746.19 1,616,900.37 二、存货跌价损失 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 15,612,632.80 26,076,505.00 合计 15,989,378.99 27,693,405.37 67、 公允价值变动收益 □适用 √不适用 164 / 235 2016 年年度报告 68、 投资收益 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 21,912,358.20 18,601,102.68 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持 有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产等取得的投资收益 24,807,934.98 55,800,847.16 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利 得 合计 46,720,293.18 74,401,949.84 其他说明: 本集团不存在投资收益汇回的重大限制。 69、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 3,589.63 58,927.80 3,589.63 其中:固定资产处置利得 3,589.63 58,927.80 3,589.63 无形资产处置利得 165 / 235 2016 年年度报告 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 2,172,787.68 2,172,787.68 2,172,787.68 其他 1,637,552.48 274,875.10 1,637,552.48 合计 3,813,929.79 2,506,590.58 3,813,929.79 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 建设资金补贴 2,172,787.68 2,172,787.68 与资产相关 合计 2,172,787.68 2,172,787.68 / 其他说明: □适用 √不适用 70、 营业外支出 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 338,227.88 4,152,947.77 338,227.88 其中:固定资产处置损失 338,227.88 3,814,187.33 338,227.88 无形资产处置损失 投资性房地产处置损失 338,760.44 对外捐赠 84,500.00 209,770.00 84,500.00 罚金及滞纳金 935,130.69 307.87 935,130.69 其他 38,736.00 8,518.00 38,736.00 166 / 235 2016 年年度报告 合计 1,396,594.57 4,371,543.64 1,396,594.57 71、 所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 374,411,331.76 342,864,341.31 递延所得税费用 -37,531,995.03 -49,454,230.33 合计 336,879,336.73 293,410,110.98 (2) 会计利润与所得税费用调整过程: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 利润总额 1,245,919,788.02 按法定/适用税率计算的所得税费用 311,472,312.53 子公司适用不同税率的影响 0 调整以前期间所得税的影响 0 非应税收入的影响 -9,164,587.67 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 463,909.59 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -10,201.00 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 41,793,000.18 非应纳税所得的投资收益的影响 -11,680,073.30 以前年度所得税费用与汇算清缴差异 4,004,976.40 所得税费用 336,879,336.73 其他说明: □适用 √不适用 167 / 235 2016 年年度报告 72、 其他综合收益 √适用 □不适用 详见附注七(57) 73、 现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金: □适用 √不适用 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金: □适用 √不适用 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 银行定期存款净减少额 87,000,000.00 0 利息收入 25,821,153.20 5,850,068.35 合计 112,821,153.20 5,850,068.35 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 购买金融理财产品 - 净额 45,000,000.00 85,000,000.00 银行定期存款净增加额 0 100,000,000.00 合计 45,000,000.00 185,000,000.00 168 / 235 2016 年年度报告 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 74、 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 909,040,451.29 967,459,887.81 加:资产减值准备 15,989,378.99 27,693,405.37 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 131,613,671.93 119,208,070.61 无形资产摊销 558,653,514.58 500,220,131.73 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以 334,638.25 4,094,019.97 “-”号填列) 固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 公允价值变动损失(收益以“-”号填列) 财务费用(收益以“-”号填列) 89,335,189.03 65,958,319.65 投资损失(收益以“-”号填列) -46,720,293.18 -74,401,949.84 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -3,641,803.40 -4,288,278.70 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) -33,890,191.63 -45,165,951.63 存货的减少(增加以“-”号填列) 10,930.92 -2,670,253.78 经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) 60,820,922.50 -35,476,737.91 经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) 57,648,636.67 6,347,879.80 其他 13,206,479.00 -8,260,200.53 169 / 235 2016 年年度报告 经营活动产生的现金流量净额 1,752,401,524.95 1,520,718,342.55 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况: 现金的期末余额 1,900,812,450.98 709,245,561.74 减:现金的期初余额 709,245,561.74 462,944,810.91 加:现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 1,191,566,889.24 246,300,750.83 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,900,812,450.98 709,245,561.74 其中:库存现金 3,054.75 7,189.80 可随时用于支付的银行存款 1,900,809,396.23 709,238,371.94 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 170 / 235 2016 年年度报告 二、现金等价物 其中:三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 1,900,812,450.98 709,245,561.74 其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金 等价物 其他说明: □适用 √不适用 75、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项: □适用 √不适用 76、 所有权或使用权受到限制的资产 □适用 √不适用 77、 外币货币性项目 (1). 外币货币性项目: √适用 □不适用 单位:元 期末折算人民币 项目 期末外币余额 折算汇率 余额 货币资金 其中:美元 欧元 港币 2,720,885.12 0.8945 2,433,831.74 171 / 235 2016 年年度报告 人民币 人民币 应收账款 其中:美元 欧元 港币 人民币 人民币 长期借款 其中:美元 欧元 港币 123,897,932.79 0.8945 110,826,700.88 人民币 人民币 人民币 人民币 (2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、 套期 □适用 √不适用 79、 其他 □适用 √不适用 172 / 235 2016 年年度报告 八、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 173 / 235 2016 年年度报告 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用 其他说明: □适用 √不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况: □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 174 / 235 2016 年年度报告 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用 子公司 持股比例(%) 取得 主要经营地 注册地 业务性质 名称 直接 间接 方式 宣广公司 安徽省,中国 安徽省宣城市 公路类企业;经营范 55.47% 投资设立 围为公路建设、管理 及经营,目前主要建 设、管理及经营宣广 高速公路 宁宣杭公司 安徽省,中国 安徽省宣城市 公路类企业;经营范 51.00% 投资设立 围为公路建设、管理 及经营,目前主要建 设、管理及经营宁宣 杭高速公路(安徽 段) 皖通典当 安徽省,中国 安徽省合肥市 典当企业;经营范围 71.43% 投资设立 为动产质押典当、财 产权质押典当、房地 产抵押典当、绝当物 品变卖、鉴定评估咨 询等 皖通香港 不适用 香港,中国 公路类企业;经营范 100.00% 投资设立 围为境外公路建设、 投资、运营等相关咨 询与技术服务,目前 尚未开始运营 广祠公司 安徽省,中国 安徽省宣城市 公路类企业;经营范 55.47% 同一控制下的企业合并 175 / 235 2016 年年度报告 围为公路建设、管理 及经营,目前主要建 设、管理及经营广祠 高速公路 其他说明: (1) 宣广公司 本公司于 1998 年 7 月 25 日与宣城交投合资经营成立宣广公司。双方对其的投资总额为 718,800,000.00 元,其中 71,880,000.00 元为注册资本。本 公司出资比例为 51%,投资总额与注册资本差额计 646,920,000.00 元由本公司与宣城交投按各自出资比例以长期应收款的形式投入。合营期自宣广公司 成立日(1998 年 7 月 25 日)起三十年。 根据双方于 1998 年 7 月 18 日所签订的协议,宣广公司的全部“收益”(即收入扣除行政费用及日常营运开支(不包括折旧及摊销)及税项后,即净利 润与折旧及摊销之和)将优先分派给本公司,直至本公司收回投资总额与注册资本差额。其后,“收益”将按双方出资比例分派。在宣广公司清算时,任 何的未分派“收益”将按本公司与宣城交投于清算前注册资本的比例分派。此后,任何剩余的资产及管理权将无条件归宣城交投所有。 于 2003 年 8 月,本公司与宣城交投签订《关于对宣广高速公路有限责任公司增资扩股的合约书》,双方约定宣城交投将宣广高速公路南环段投入宣 广公司,宣广高速公路南环段经国有资产管理部门确认的评估价值为 400,080,000.00 元,双方约定的价值为 398,800,000.00 元,其中 39,880,000.00 元作为宣广公司注册资本之增加,其余部分计 358,920,000.00 元以长期应收款的形式投入。于 2003 年 9 月,本公司与宣城交投签订《关于收购宣广高 速公路有限责任公司权益的合同书》,本公司以 253,350,000.00 元的对价自宣城交投取得宣广公司的相应权益。完成该交易后,本公司取得宣城交投占 宣广公司 4.47%的权益,并取得宣城交投长期应收宣广公司款计 228,015,000.00 元。上述增资及收购后,宣广公司的注册资本为 111,760,000.00 元, 本公司拥有宣广公司 55.47%的权益。根据双方约定,上段所述宣广公司之收益分配方式与增资及收购前保持一致。 根据 2007 年度宣广公司的二届九次董事会决议,自 2007 年度起原应分派的折旧及摊销款应优先偿还宣广公司本身的短期借款后,再根据以折旧摊 销为基础确认的还款金额偿还本公司与宣城交投之长期应付款,同时根据实际情况以净利润为基础按双方出资比例进行股利分派。 根据上述收益分配方式,2016 年度宣广公司按股权比例计算其净利润归属于本公司的部分为 104,246,781.98 元(2015 年度:91,988,360.65 元); 归属于宣城交投的净利润部分为 83,686,843.36 元(2015 年度:73,846,073.54 元)。 (2) 宁宣杭公司 176 / 235 2016 年年度报告 本公司与安徽省宣城市交通建设投资有限公司(“宣城交建”)于 2008 年 4 月合资设立宁宣杭公司。宁宣杭公司注册资本为 100,000,000.00 元,本 公司与宣城交建的持股比例分别为 70%和 30%,并按协议向宁宣杭公司提供长期贷款。宁宣杭公司合营期将在宁宣杭高速公路(安徽段)工程全部竣工后评 估确定。 根据宣城交建与宣城交投于 2012 年 1 月所签订的股权转让协议,宣城交建将其持有的宁宣杭公司 30%的权益及应收宁宣杭公司长期贷款全部转让予 宣城交投,宁宣杭公司少数股东变更为宣城交投。 于 2012 年 8 月 20 日,本公司、安徽交通控股集团及宣城交投签订《安徽宁宣杭高速公路投资有限公司增资协议》,本公司以现金向宁宣杭公司增 资 129,361,559.00 元,安徽交通控股集团以现金向宁宣杭公司增资 182,353,041.00 元,合计增资为 311,714,600.00 元,其中 200,000,000.00 元作为 宁宣杭公司注册资本之增加,剩余部分计入宁宣杭公司资本公积。此次增资完成后,宁宣杭公司的注册资本为 300,000,000.00 元,本公司、安徽交通控 股集团及宣城交投对宁宣杭公司的持股比例分别为 51%、39%及 10%。 截至 2016 年 12 月 31 日,本公司、安徽交通控股集团及宣城交投以注册资本形式投入的累计投资额分别为 153,000,000.00 元、117,000,000.00 元 及 30,000,000.00 元。 除此以外,本公司、安徽交通控股集团及宣城交投亦以长期贷款形式向宁宣杭公司投资。下表列示于 2016 年度未折现的长期贷款的详情: 借款性质 2015 年 12 月 31 日 本年新增 本年偿还 2016 年 12 月 31 日 本公司 无息借款 775,915,300.00 64,880,000.00 0 840,795,300.00 本公司 有息借款 1,082,732,300.00 144,730,000.00 0 1,227,462,300.00 安徽交通控股集团 无息借款 542,647,000.00 97,500,000.00 0 640,147,000.00 安徽交通控股集团 有息借款 436,310,000.00 26,910,000.00 50,700,000.00 412,520,000.00 宣城交投 无息借款 152,140,200.00 12,000,000.00 0 164,140,200.00 合计 2,989,744,800.00 346,020,000.00 50,700,000.00 3,285,064,800.00 于 2016 年 12 月 31 日,上述有息借款的利率区间为 4.41%至 6.15%(2015 年 12 月 31 日:4.90%至 6.15%)。 177 / 235 2016 年年度报告 根据本公司、安徽交通控股集团及宣城交投的约定,宁宣杭公司的净利润将按投资三方注册资本的比例分派;折旧及摊销之和将分别用于偿还宁宣 杭公司的银行贷款以及按投资三方注册资本的比例偿还投资三方的股东借款。待宁宣杭公司的银行贷款全部清偿后,净利润与折旧及摊销之和将按投资 三方注册资本的比例分派。 本公司对宁宣杭公司的借款初始计量按公允价值确认,即以未来现金流按中国人民银行颁布的长期借款利率折算,其后按摊余成本计量。2016 年度 该等借款摊余成本变动计 52,621,631.68 元调增本公司对宁宣杭公司的投资成本(2015 年度:调增投资成本 164,306,957.14 元)。 于 2016 年 12 月 31 日,除宁宣杭高速公路(安徽段)之宣城至宁国段高速公路、宁国至千秋关段高速公路以外,剩余路段尚处于工程建设期。 2016 年度宁宣杭公司按股权比例计算其净亏损归属于本公司的部分为 127,730,591.96 元(2015 年度:58,061,391.77 元);归属于安徽交通控股集 团的净亏损部分为 97,676,335.03 元(2015 年度:44,399,887.83 元);归属于宣城交投的净亏损部分为 25,045,214.11 元(2015 年度:11,384,586.62 元)。 (3) 皖通典当 于 2012 年 6 月,本公司与合肥华泰集团股份有限公司(“华泰集团”)共同投资设立皖通典当。皖通典当注册资本为 210,000,000.00 元,其中,本 公司现金出资 150,000,000.00 元,占其注册资本的 71.43%;华泰集团现金出资 60,000,000.00 元,占其注册资本的 28.57%。 于 2015 年 9 月 17 日,根据皖通典当 2015 年度第三次股东会决议,本公司与华泰集团分别按持股比例减少其所占皖通典当的注册资本 37,500,000.00 元和 15,000,000.00 元。此次减资完成后,皖通典当注册资本减少至 157,500,000.00 元,本公司与华泰集团仍分别占其权益的 71.43%及 28.57%。 2016 年度皖通典当按股权比例计算其净亏损归属于本公司的部分为 9,947,582.10 元(2015 年度:10,840,847.30 元);归属于华泰集团的净亏损部 分为 3,979,032.84 元(2015 年度:4,336,338.92 元)。 (4) 皖通香港 于 2013 年 9 月,本公司于中国香港投资设立皖通香港。皖通香港注册资本为 2,400,000.00 港元,于 2015 年 12 月,本公司完成了对皖通香港的全 部出资。于 2016 年 12 月 31 日,皖通香港尚未开始运营。 (5) 广祠公司 178 / 235 2016 年年度报告 安徽交通控股集团于 2004 年 7 月与宣城交投合资经营成立广祠公司。广祠公司注册资本为 56,800,000.00 元,其中安徽交通控股集团出资比例为 51%,宣城交投出资比例为 49%。 于 2012 年 2 月 21 日,本公司与安徽交通控股集团及宣城交投签订股权转让协议,本公司向安徽交通控股集团收购其拥有的广祠公司 51%的权益, 收购对价为 215,330,000.00 元;向宣城交投收购其拥有的广祠公司 4.47%的权益,收购对价为 18,880,000.00 元。交易完成后本公司占得广祠公司 55.47% 的权益,广祠公司成为本公司合并子公司,合并日依协议规定为 2012 年 1 月 1 日。 2016 年度广祠公司按股权比例计算其净利润归属于本公司的部分为 23,414,543.25 元(2015 年度:19,766,114.40 元);归属于宣城交投的净利润部 分为 18,796,639.83 元(2015 年度:15,867,767.70 元)。 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 少数股东持股 本期向少数股东宣告分派的股 子公司名称 本期归属于少数股东的损益 期末少数股东权益余额 比例 利 宁宣杭公司 49.00% -122,721,549.14 0 355,224,403.33 宣广公司 44.53% 83,686,843.36 73,846,073.54 252,042,534.30 广祠公司 44.53% 18,796,639.83 14,280,990.93 103,124,400.17 皖通典当 28.57% -3,979,032.84 0 30,787,719.35 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 179 / 235 2016 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 子 期末余额 期初余额 公 司 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 名 称 宁 78,190,302. 4,504,292,84 4,582,483,14 316,197,653 3,532,440,69 3,848,638,34 111,542,923 4,357,212,47 4,468,755,39 358,353,373 3,228,936,47 3,587,289,85 52 1.29 3.81 .03 0.43 3.46 .06 0.47 3.53 .96 7.80 1.76 宣 杭 公 司 宣 162,144,824 909,563,704. 1,071,708,52 137,466,078 311,564,417. 449,030,495. 127,145,076 999,712,351. 1,126,857,42 158,856,506 367,562,934. 526,419,440. .21 02 8.23 .04 81 85 .47 64 8.11 .26 23 49 广 公 司 广 27,628,839. 214,696,341. 242,325,180. 10,638,701. 0 10,638,701.9 9,999,114.4 233,076,993. 243,076,107. 21,542,403. 0 21,542,403.5 66 26 92 97 7 5 35 80 57 7 祠 公 司 皖 81,565,890. 29,045,595.9 110,611,486. 2,852,600.5 0 2,852,600.52 99,415,939. 25,177,499.6 124,593,438. 2,907,938.1 0 2,907,938.11 24 8 22 2 09 6 75 1 通 典 当 本期发生额 上期发生额 子公司名称 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金 180 / 235 2016 年年度报告 流量 流量 宁宣杭公司 54,281,437.27 -250,452,141.10 -250,452,141.10 26,350,258.50 28,204,796.00 -113,845,866.21 -113,845,866.21 4,726,557.98 宣广公司 448,137,878.22 187,933,625.34 187,933,625.34 287,414,632.73 433,487,047.69 165,834,434.19 165,834,434.19 259,293,520.30 宣广公司 78,833,010.13 42,211,183.08 42,211,183.08 62,274,023.03 71,155,577.30 35,633,882.10 35,633,882.10 52,030,430.21 皖通典当 0 -13,926,614.94 -13,926,614.94 4,735,247.28 9,386,956.43 -15,177,186.22 -15,177,186.22 7,703,880.23 其他说明: 上述信息为集团内各企业之间相互抵销前的金额。 181 / 235 2016 年年度报告 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制: □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 持股比例(%) 对合营企 合营企业 业或联营 或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 企业投资 业名称 直接 间接 的会计处 理方法 高速传媒 安徽省,中 安徽省合肥 广告类 38% 权益法 国 市 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 流动资产 116,481,040.92 109,818,258.04 非流动资产 261,397,728.62 226,495,404.34 资产合计 377,878,769.54 336,313,662.38 流动负债 102,639,839.31 97,398,832.68 非流动负债 负债合计 102,639,839.31 97,398,832.68 少数股东权益 归属于母公司股东权 275,238,930.23 238,914,829.70 益 182 / 235 2016 年年度报告 按持股比例计算的净 104,590,793.49 90,787,635.29 资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利 润 --其他 对联营企业权益投资 104,590,793.49 90,787,635.29 的账面价值 存在公开报价的联营 企业权益投资的公允 价值 营业收入 146,700,275.64 138,725,105.00 净利润 57,664,100.53 48,950,270.21 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 57,664,100.53 48,950,270.21 本年度收到的来自联 8,109,200.00 0 营企业的股利 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用 √不适用 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明: □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明: □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 183 / 235 2016 年年度报告 十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本集团的经营活动会面临各种金融风险:市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险和流 动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性,力求减少对本集团财务业绩 的潜在不利影响。 (1) 市场风险 (a) 外汇风险 本集团的主要经营位于中国境内,主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负 债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为港元)依然存在外汇风险。本 集团总部财务部门负责监控集团的外币交易和外币资产及负债的规模,以最大程度降低面临的外 汇风险;为此,本集团会以签署远期外汇合约的方式来达到规避外汇风险的目的。 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折 算成人民币的金额列示如下: 2016 年 12 月 31 日 港元项目 其他外币项目 合计 外币金融资产 - 货币资金 2,433,831.74 - 2,433,831.74 外币金融负债 - 长期借款 110,826,700.88 - 110,826,700.88 2015 年 12 月 31 日 港元项目 其他外币项目 合计 外币金融资产 - 货币资金 5,723,419.59 - 5,723,419.59 外币金融负债 - 长期借款 204,337,688.09 - 204,337,688.09 于 2016 年 12 月 31 日,对于本集团各类港元金融资产和港元金融负债,如果人民币对港元升 值或贬值 10%,其他因素保持不变,则本集团将增加或减少净利润约 8,111,991.77 元(2015 年 12 月 31 日:约 14,878,968.50 元),本集团股东权益将增加或减少约 8,111,991.77 元(2015 年 12 月 31 日:约 14,878,968.50 元)。 (b) 利率风险 本集团的利率风险主要产生于银行借款以及长期应付款等长期带息债务。浮动利率的金融负 债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集 团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2016 年 12 月 31 日,本集 团无短期带息债务(2015 年 12 月 31 日:人民币计价的固定利率银行借款 250,000,000.00 元); 长期带息债务主要为港元计价的浮动利率长期借款,金额为 123,897,932.79 港元(折合人民币 110,826,700.88 元)(2015 年 12 月 31 日:金额为 243,897,932.79 港元(折合人民币 204,337,688.09 元)),人民币计价的浮动利率长期借款,金额为 1,067,627,200.00 元(2015 年 12 月 31 日:金额为 961,098,500.00 元)和人民币计价的固定利率长期借款,金额为 184 / 235 2016 年年度报告 600,000,000.00 元(2015 年 12 月 31 日:无);以及人民币计价的浮动利率长期应付款 412,520,000.00 元(2015 年 12 月 31 日:436,310,000.00 元) 本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集 团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出,并对本集团的财务业绩产生重大的不利影 响,管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。 2016 年度,如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点,而其它因素保持不变, 本集团的净利润会减少或增加 5,707,426.10 元(2015 年度:4,833,288.36 元),本集团的股东权 益会减少或增加 5,707,426.10 元(2015 年度:4,833,288.36 元)。 (2) 信用风险 本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收股利、其他应 收款(包括发放典当贷款)等。 本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行,本管理层认为其不存在重大的 信用风险,不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。 对于应收股利和其他应收款(不包含贷款),本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集 团会定期对客户信用记录进行监控,对于信用记录不良的客户,本集团会采用书面催款等方式, 以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。 本集团对经营典当业务发放的典当贷款承担信用风险,该风险指借款人于典当贷款到期时未 能偿还全部欠款而引起本集团财务损失的风险。经济环境变化或本集团典当贷款组合中某一特定 行业分部的信用质量发生变化都将导致和资产负债表日已计提准备不同的损失。因此,本集团谨 慎管理其信用风险敞口如下: (a) 贷款信用风险缓释策略 本集团采取了一系列政策和措施来降低典当贷款信用风险。对于典当业务而言,取得价值充 足的抵质押物是发放典当贷款时获得信用增级的重要方法。本集团发放典当贷款的抵质押物的主 要类型有: 房屋及土地使用权; 未上市公司股权; 动产和其他财产权利。 所有经批准发放的贷款均需要提供抵质押物作为信用增级措施。本集团注重抵质押物法律所 有权的确认和房产抵押估值的确认。经批准发放的典当贷款的金额是基于其所提供的抵质押物的 价值,并且本集团在整个贷款期间内持续密切关注抵质押物价值变动情况。 为进一步增强所持有抵质押物的价值保障,本集团对股权质押贷款采取担保等其他信用增级 措施,并且考虑借款人的还款能力、还款记录、担保状态、财务情况、所在行业前景预期及竞争 等因素,还会适当要求借款人提供保证担保。 (b) 贷款信用风险减值分析和准备金计提政策 减值准备是在出现客观减值迹象时对资产负债表日可能出现的损失所预留的准备资金。 185 / 235 2016 年年度报告 在资产负债表中列示的减值准备由不同类别的典当贷款组成。下表分别列示了本集团发放的 典当贷款类别及相应的贷款减值准备。 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 发放典当贷款 175,572,812.67 182,486,576.88 -土地抵押贷款 43,249,282.67 49,563,046.88 -应收账款质押贷款 22,347,574.00 22,947,574.00 -林权抵押贷款 63,000,000.00 63,000,000.00 -房产及股权组合典当 46,975,956.00 46,975,956.00 减:贷款减值准备 112,731,655.00 97,119,022.20 -土地抵押贷款 18,874,668.00 21,531,550.00 -应收账款质押贷款 9,773,787.00 2,204,272.20 -林权抵押贷款 51,000,000.00 44,100,000.00 -房产及股权组合典当 33,083,200.00 29,283,200.00 合计 62,841,157.67 85,367,554.68 内部工具有助于管理层识别本集团所列示的减值迹象是否存在。 本集团对贷款的信用风险管理政策要求每半年或个别特殊情况下更加常规性地对每个超过重 要性阀值的未偿还贷款进行复核评估。每个独立评估的减值准备账户则由资产负债表日资产损失 的评估逐个决定。评估通常包括所持抵质押物和个人账户的预期收益,并同时考虑借款人的还款 能力、还款记录、担保状态、财务情况、所在行业前景预期及竞争等因素,还会适当要求借款人 提供保证担保。 对以下两类未偿还贷款减值准备适用综合评估:(i)由同质类型抵质押物提供担保且单个低于 重要性阀值的未偿还贷款组合;(ii)尚未确认损失,但能依靠历史经验,经验判断,统计技术推 测已发生的损失的未偿还贷款。 (c) 未考虑抵质押物及其他信用增级措施的最大信用风险敞口: 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 土地抵押贷款 24,374,614.67 28,031,496.88 房产及股权组合典当 13,892,756.00 17,692,756.00 应收账款质押贷款 12,573,787.00 20,743,301.80 林权抵押贷款 12,000,000.00 18,900,000.00 合计 62,841,157.67 85,367,554.68 上表所列示的是在未抵质押物等信用增级措施时,本集团所面临的最大的信用风险敞口。上述列 示的敞口是基于资产负债表所列示的账面净值。 (d) 可利用担保物或其他信用增级的信息披露 本集团通过一系列信用增级措施降低信用风险。本集团通常要求借款人提供抵质押物或担保 以将信用风险敞口降至可接受水平。本集团制定了授信业务担保物管理办法,由风险管理委员会 186 / 235 2016 年年度报告 确定合格担保物的种类、范围以及贷款成数。本集团根据借款人的信用风险评估决定所需的担保 物金额及类型。 房地产和可流通转让的金融资产(股权或应收账款)是本集团主要的担保物类型。本集团专门 制定估价模型对最主要的几类担保物进行估值,计算方法为市场价值扣除折价因素。折价代表本 集团需要处置担保物时相关费用的保守估计。处置费用包括资产待售期间的维护费用、外部咨询 服务费、拍卖费用、交易税费及任何价值损失。房地产的折价取决于不动产的类型、状况、位置 及其他条件。上市证券的折价采用基于如价格波动性和可销售性等变量的内部模型计算。对于不 存在估值模型的担保物,本集团将定期委托具备相应资质的外部评估机构单独评估并计算其价值。 2016 年 12 月 31 日,担保物价值金额: 2016年12月31日 2015年12月31日 土地使用权 24,374,614.67 28,031,496.88 房产及股权 13,892,756.00 17,692,756.00 应收账款 12,573,787.00 20,743,301.80 林权 12,000,000.00 18,900,000.00 合计 62,841,157.67 85,367,554.68 上表中所汇总的各项担保物价值金额,以其所担保的每项贷款的信用风险敞口为限。 (e) 发放典当贷款 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 未逾期未减值 0 0 逾期未减值 0 0 已减值 175,572,812.67 182,486,576.88 175,572,812.67 182,486,576.88 减:减值准备 112,731,655.00 97,119,022.20 62,841,157.67 85,367,554.68 (3) 流动性风险 本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测 的基础上,在集团层面持续监控短期和长期的资金需求,以确保维持充裕的现金储备;同时持续 监控是否符合借款协议的规定。本集团从主要金融机构获得提供足够的备用资金的承诺,以满足 短期和长期的资金需求。 于资产负债表日,本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下: 2016 年 12 月 31 日(千元) 一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计 应付账款 440,094 0 0 0 440,094 应付利息 87,314 79,458 202,305 180,448 549,525 其他应付款 141,710 0 0 0 141,710 长期借款 128,621 32,457 632,017 985,359 1,778,454 187 / 235 2016 年年度报告 长期应付款 32,952 57,970 256,408 1,185,585 1,532,915 合计 830,691 169,885 1,090,730 2,351,392 4,442,698 2015 年 12 月 31 日(千元) 一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计 短期借款 250,000 0 0 0 250,000 应付账款 428,723 0 0 0 428,723 应付利息 87,020 72,500 197,199 184,960 541,679 应付股利 4,453 0 0 0 4,453 其他应付款 101,100 0 0 0 101,100 长期借款 112,787 121,596 377,906 553,147 1,165,436 长期应付款 32,952 32,952 215,361 1,198,892 1,480,157 合计 1,017,035 227,048 790,466 1,936,999 3,971,548 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末公允价值 项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价 合计 值计量 值计量 值计量 一、持续的公允价值计量 (一)以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 资产 1. 交易性金融资产 (1)债务工具投资 (2)权益工具投资 (3)衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产 (1)债务工具投资 (2)权益工具投资 (二)可供出售金融资产 (1)债务工具投资 (2)权益工具投资 235,000,000.00 235,000,000.00 (3)其他 (三)投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让 的土地使用权 (四)生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 188 / 235 2016 年年度报告 持续以公允价值计量的 资产总额 (五)交易性金融负债 其中:发行的交易性债券 衍生金融负债 其他 (六)指定为以公允价值 计量且变动计入当期损益 的金融负债 持续以公允价值计量的 负债总额 二、非持续的公允价值计 量 (一)持有待售资产 非持续以公允价值计量 的资产总额 非持续以公允价值计量 的负债总额 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用 √不适用 6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 189 / 235 2016 年年度报告 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、 其他 √适用 □不适用 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团不存在非持续的以公允价值计量的资产。 (1) 持续的以公允价值计量的资产 于 2016 年 12 月 31 日,持续的以公允价值计量的资产按上述三个层次列示如下: 第一层次 第二层次 第三层次 合计 金融资产 可供出售金融资产— 可供出售权益工具 0 0 235,000,000.00 235,000,000.00 于 2015 年 12 月 31 日,持续的以公允价值计量的资产按上述三个层级列示如下: 第一层次 第二层次 第三层次 合计 金融资产 可供出售金融资产— 可供出售权益工具 0 0 221,125,677.07 221,125,677.07 本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层 次与第二层次间的转换。 对于在活跃市场上交易的金融工具,本集团以其活跃市场报价确定其公允价值;对于不在活 跃市场上交易的金融工具,本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金 流量折现模型和市场可比公司模型等。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率、汇率、 信用点差、流动性溢价、税息折旧及摊销前利润 (EBITDA)乘数、缺乏流动性折价等。 上述第三层次资产变动如下: 可供出售权益工具 2016 年 1 月 1 日 221,125,677.07 购买 - 出售 - 190 / 235 2016 年年度报告 转入第三层次 - 转出第三层次 - 当期利得或损失总额 - 计入损益的利得 - 计入其他综合收益的损失 13,874,322.93 2016 年 12 月 31 日 235,000,000.00 2016 年 12 月 31 日仍持有的资产计入 2016 年度损益的未实 现利得或损失的变动 —公允价值变动收益 - 可供出售权益工具 2015 年 1 月 1 日 276,926,524.23 购买 - 出售 - 转入第三层级 - 转出第三层级 - 当期利得或损失总额 - 计入损益的利得 - 计入其他综合损失的损失 55,800,847.16 2015 年 12 月 31 日 276,926,524.23 第三层次公允价值计量的相关信息如下: 输入值 2016 年 12 月 31 日公 范围/ 与公允价值 可观察/ 允价值 估值技术 名称 加权平均值 之间的关系 不可观察 市场法— 可供出售 交易案例 市净率 10~13/ 权益工具 235,000,000.00 比较法 (P/B) (11.5) 正相关 不可观察 (2) 不以公允价值计量但披露其公允价值的资产和负债 本集团以摊余成本计量的金融资产和负债主要包括:应收款项、短期借款、应付款项、长期 借款和长期应付款。 除下述金融负债以外,其他不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价 值相差很小。 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 账面价值 公允价值 账面价值 公允价值 金融负债 - 长期应付款 991,915,378.63 1,062,431,115.89 987,341,906.79 1,063,801,346.46 长期应付款以合同规定的未来现金流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件下提供几 乎相同现金流量的利率进行折现后的现值确定其公允价值,属于第三层次。 191 / 235 2016 年年度报告 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 母公司对本企 母公司对本企业 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例 的表决权比例(%) (%) 安徽省 公路及相关 1,600,000 31.63 31.63 合肥市 基础设施建 设、监理、检 测、设计、施 工、技术咨询 与服务;投资 及资产管理; 房地产开发 安徽交通控 经营;道路运 股集团 输;物流服 务;高速公路 沿线服务区 经营管理;收 费、养护、路 产路权保护 等运营管理; 广告制作、发 布 本企业的母公司情况的说明详见第六节(四) 本企业最终控制方是安徽省国资委 其他说明: 于 2016 年 12 月 31 日,安徽交通控股集团直接持有本公司的股份数量为 524,644,220 股,约占本 公司已发行总股份的 31.63%。 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九(1) □适用 √不适用 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九(3) □适用 √不适用 本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 √适用 □不适用 合营或联营企业名称 与本企业关系 高速传媒 联营企业 其他说明 192 / 235 2016 年年度报告 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 安徽安联高速公路有限公司(“安联公 母公司的控股子公司 司”) 安徽省阜周高速公路有限公司(“阜周高 母公司的控股子公司 速”) 安徽省芜雁高速公路有限公司(“芜雁高 母公司的控股子公司 速”) 安徽省高速石化有限公司(“高速石 母公司的控股子公司 化”) 合肥市邦宁物业管理有限公司(“邦宁物 母公司的全资子公司 业”) 安徽省高速公路试验检测科研中心(“高 母公司的全资子公司 速检测中心”) 安徽省高等级公路工程监理有限公司 其他 (“公路工程监理公司”) 安徽省高等级公路建设指挥部 其他 安徽省现代交通设施工程有限公司(“现 母公司的全资子公司 代交通”) 安徽省驿达高速公路服务区经营管理有 母公司的全资子公司 限公司(“驿达公司”) 皖通小贷 母公司的控股子公司 安徽高速融资租赁有限公司(“高速融资 母公司的控股子公司 租赁”) 安徽新同济公路工程试验检测有限公司 其他 (“新同济公司”) 安徽省交通规划设计研究总院股份有限 母公司的控股子公司 公司(“安徽交规设计院”) 安徽省七星工程测试有限公司(“七星工 母公司的全资子公司 程”) 安徽交运集团宣城汽运有限公司(“宣城 母公司的控股子公司 汽运”) 安徽省环宇公路建设开发有限责任公司 母公司的全资子公司 (“环宇公路建设开发”) 安徽省中兴工程监理有限公司(“中兴工 母公司的控股子公司 程监理”) 安徽高速联网运营 母公司的控股子公司 宣城交投 其他 5、 关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 193 / 235 2016 年年度报告 安徽高速联网运营 代收通行费 2,305,435,324.21 2,178,196,208.26 安徽高速联网运营 通行费结算费用 14,615,067.29 12,427,278.00 现代交通 接受工程建设管理服 26,344,998.91 29,426,548.67 务 公路工程监理公司 接受工程施工监理服 1,882,738.58 2,563,845.04 务 高速检测中心 接受施工检测服务 4,526,863.90 2,643,174.20 安徽交规设计院 接受施工检测服务 3,547,256.00 136,438.00 七星工程 接受质量检测服务 580,071.00 0 邦宁物业 接受物业管理服务 2,911,741.21 3,185,052.73 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 安徽交通控股集团 提供高速公路联网 12,435,533.37 19,196,600.00 收费系统管理服务 安联公司 提供高速公路联网 1,617,708.91 2,497,240.00 收费系统管理服务 阜周高速 提供高速公路联网 649,638.49 1,002,840.00 收费系统管理服务 芜雁高速 提供高速公路联网 109,607.55 169,200.00 收费系统管理服务 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 √适用 □不适用 (i) 于 2016 年 9 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止期间,本集团与安徽高速联网运营代收通行费计 780,392,686.04 元,通行费结算费用计 3,516,386.03 元。 (ii)于 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 5 月 26 日止期间,本集团与公路工程监理公司关联方交易额计 1,305,610.69 元。 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表: □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表: □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况 本公司作为出租方: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 安徽交通控股集团 房地产 4,009,681.35 2,929,911.00 194 / 235 2016 年年度报告 安徽省高等级公路 房地产 2,223,381.15 2,536,067.00 建设指挥部 驿达公司 房地产 949,635.43 1,055,222.00 现代交通 房地产 828,962.67 618,274.00 安联公司 房地产 621,075.12 583,980.00 高速石化 房地产 451,837.26 466,680.00 高速融资租赁 房地产 427,064.76 442,400.00 皖通小贷 房地产 215,774.71 222,867.00 邦宁物业 房地产 27,885.71 28,800.00 高速传媒 房地产 0 486,008.00 高速石化 加油站 22,950,754.80 25,890,000.00 驿达公司 服务区 9,767,547.17 10,080,000.00 现代交通 车辆 62,920.76 45,600.00 现代交通 机械设备 100,370.40 133,333.35 本公司作为承租方: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 宣城交投 土地使用权 500,000.00 250,000.00 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 本公司作为被担保方 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 担保是否已经履行完 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 毕 安徽交通控股集 3,621 2013-10-31 2025-10-30 否 团 安徽交通控股集 9,500 2013-11-25 2023-11-17 否 团 安徽交通控股集 7,500 2013-12-17 2023-11-25 否 团 安徽交通控股集 14,500 2014-2-20 2023-11-17 否 团 安徽交通控股集 2,574 2014-9-17 2023-11-17 否 团 安徽交通控股集 3,930 2014-12-30 2016-11-17 否 团 安徽交通控股集 2,535 2015-10-21 2035-9-29 否 团 安徽交通控股集 5,382 2015-11-20 2035-9-29 否 团 安徽交通控股集 4,017 2015-11-30 2035-9-29 否 195 / 235 2016 年年度报告 团 安徽交通控股集 4,329 2015-12-21 2035-9-29 否 团 安徽交通控股集 2,301 2016-2-3 2035-9-29 否 团 安徽交通控股集 3,432 2016-3-28 2035-9-29 否 团 安徽交通控股集 2,925 2016-7-28 2035-9-29 否 团 宣城交投 2,900 2010-12-9 2025-11-1 否 宣城交投 1,000 2011-1-13 2025-11-1 否 宣城交投 2,000 2012-3-14 2025-11-1 否 宣城交投 3,000 2012-4-28 2025-11-1 否 宣城交投 5,000 2012-10-19 2025-11-1 否 宣城交投 1,500 2014-7-1 2025-11-1 否 宣城交投 2,030 2015-11-20 2035-9-29 否 宣城交投 1,030 2015-11-30 2035-9-29 否 宣城交投 1,110 2015-12-21 2035-9-29 否 宣城交投 590 2016-2-3 2035-9-29 否 宣城交投 880 2016-3-28 2035-9-29 否 宣城交投 750 2016-7-28 2035-9-29 否 宣城交投 1,000 2016-12-29 2033-12-21 否 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 2,271,872.16 2,201,662.20 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、 关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 项目名称 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 安徽高速联网 39,712,979.35 0 101,983,117.32 其他应收款 运营 196 / 235 2016 年年度报告 其他应收款 驿达公司 0 0 155,906.49 其他应收款 高速传媒 0 0 149,768.18 (2). 应付项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 现代交通 15,290,423.05 8,365,599.75 应付账款 公路工程监理公司 2,146,564.00 2,839,878.88 应付账款 高速检测中心 1,789,295.13 1,248,649.45 应付账款 高速石化 959,985.06 959,985.06 应付账款 七星工程 580,071.00 0 应付账款 安徽交规设计院 21,000.00 62,500.00 应付账款 高速传媒 10,000.00 85,000.00 应付账款 邦宁物业 4,402.07 30,007.85 其他应付款 安徽高速联网运营 14,615,067.29 7,279,634.43 其他应付款 现代交通 452,110.81 639,704.69 其他应付款 驿达公司 161,384.10 161,384.10 其他应付款 皖通小贷 100,000.00 100,000.00 其他应付款 安徽交通控股集团 50,000.00 50,000.00 其他应付款 公路工程监理公司 38,693.00 38,693.00 其他应付款 高速石化 6,000.00 6,000.00 其他应付款 高速传媒 2,000.00 2,000.00 其他应付款 新同济公司 0 100,000.00 其他应付款 高速检测中心 0 3,151.75 应付股利 宣城交投 0 4,453,000.00 应付利息 安徽交通控股集团 691,447.35 782,004.03 长期应付款(包括一年 安徽交通控股集团 670,539,344.36 656,349,274.78 内到期部分) 长期应付款(包括一年 宣城交投 321,376,034.27 330,992,632.01 内到期部分) 预收账款 驿达公司 4,650,000.00 6,450,000.00 7、 关联方承诺 √适用 □不适用 以下为本集团于资产负债表日,已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项: 关联方 交易内容 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 邦宁物业 接受物业管理服务 2,765,862.92 6,766,709.88 5,915,886.23 公路工程监理公司 接受工程施工监理服务 6,784,688.94 中兴工程监理 接受工程施工监理服务 5,220,223.38 0 现代交通 接受养护施工服务 18,201,525.43 9,657,896.55 环宇公路建设开发 接受养护施工服务 1,275,300.00 0 高速检测中心 接受施工检测服务 5,086,906.34 703,037.81 197 / 235 2016 年年度报告 安徽交规设计院 接受设计服务 0 49,880.00 七星工程 接受质量检测服务 599,800.00 599,800.00 宣城交投 租入 1,000,000.00 0 宣城汽运 租入 114,000.00 0 高速石化 租出 33,613,883.33 58,690,380.00 驿达公司 租出 23,240,876.67 33,751,720.00 安联公司 租出 572,163.20 576,300.00 现代交通 租出 59,333.33 918,114.67 安徽省高等级公路建设 2,867,452.00 租出 14,820.00 指挥部 安徽交通控股集团 租出 0 3,223,104.00 高速融资租赁 租出 0 442,200.00 皖通小贷 租出 0 218,547.00 提供高速公路联网收费系 19,196,600.00 安徽交通控股集团 0 统管理服务 提供高速公路联网收费系 2,497,240.00 安联公司 0 统管理服务 提供高速公路联网收费系 1,002,840.00 阜周高速 0 统管理服务 提供高速公路联网收费系 169,200.00 芜雁高速 0 统管理服务 0 现代交通 采购工程材料 30,039,854.11 8、 其他 □适用 √不适用 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用 198 / 235 2016 年年度报告 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 以下为本集团于资产负债表日,已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性承诺: 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 无形资产 2,806,213,405.45 398,385,787.68 固定资产 1,063,243.00 合计 2,806,213,405.45 399,449,030.68 于 2016 年 12 月 31 日,本集团资本性支出承诺主要系宁宣杭高速公路(安徽段)三期工程 342,042,404.88 元及合宁路改扩建工程 2,464,171,000.57 元。 本集团 2015 年 12 月 31 日之资本性支出承诺已按照之前承诺履行。 2、 或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明: □适用 √不适用 3、 其他 □适用 √不适用 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 拟分配的利润或股利 381,480,300.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 381,480,300.00 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 199 / 235 2016 年年度报告 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用 6、 分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策: □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明: □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 √适用 □不适用 本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营,从而为股东提供回报,并使其 他利益相关者获益,同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。 为了维持或调整资本结构,本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发 行新股或出售资产以减低债务。 本集团利用资本负债比率监控其资本。该比率按照债务净额除以总资本计算。债务净额为总 借款(包括短期借款、长期借款和长期应付款等)减去现金和现金等价物。总资本为合并资产负债 表中所列示的股东权益与债务净额之和。 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团的资本负债比率如下﹕ 200 / 235 2016 年年度报告 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 总借款 短期借款 250,000,000.00 长期借款 1,778,453,900.88 1,165,436,188.09 长期应付款 991,915,378.63 987,341,906.79 2,770,369,279.51 2,402,778,094.88 减:现金及现金等价物 -1,900,812,450.98 -709,245,561.74 债务净额 869,556,828.53 1,693,532,533.14 股东权益 9,420,141,677.19 8,906,784,733.10 总资本 10,289,698,505.72 10,600,317,266.24 资本负债比率 8.45% 15.98% 8、 其他 √适用 □不适用 于 2009 年 6 月 11 日,本公司与纽约梅隆银行(作为托管银行)建立了一项美国存托凭证计划 (ADR)。该存托凭证计划注册的存托凭证数量为 50,000,000 份,每份存托凭证代表 10 股本公司于 香港联合交易所上市的 H 股股份。本公司没有因为该美国存托凭证计划而发行新的股份。该美国 存托凭证计划中之美国存托凭证只在美国店头市场交易,而不会在美国的任何证券交易所上市。 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1). 应收账款分类披露: □适用 √不适用 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款: □适用√不适用 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款: □适用 √不适用 组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款: □适用 √不适用 组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款: □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况: 本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 201 / 235 2016 年年度报告 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的: □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况: □适用 √不适用 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款: □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 2、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 坏账 坏账 账面余额 账面余额 准备 准备 计 计 类别 账面 账面 比 提 比 提 金 价值 金 价值 金额 例 比 金额 例 比 额 额 (%) 例 (%) 例 (%) (%) 单项金 额重大 并单独 计提坏 账准备 的其他 应收款 按信用 188,370,991.04 0 188,370,991.04 196,685,297.90 100 0 196,685,297.90 风险特 100 征组合 计提坏 账准备 的其他 应收款 202 / 235 2016 年年度报告 单项金 额不重 大但单 独计提 坏账准 备的其 他应收 款 合计 188,370,991.04 / / 188,370,991.04 196,685,297.90 / / 196,685,297.90 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款: □适用√不适用 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款: √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内 0 其中:1 年以内分项 1 年以内小计 185,946,217.68 1至2年 948,654.92 2至3年 6,885.64 3 年以上 1,469,232.8 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 188,370,991.04 0 组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款: □适用 √不适用 组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款: □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况: 本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的: □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 应收金融理财产品款 130,000,000.00 85,000,000.00 203 / 235 2016 年年度报告 应收通行费收入 41,724,982.47 103,522,524.63 应收服务区租赁款 473,439.81 155,906.49 其他 16,172,568.76 8,006,866.78 合计 188,370,991.04 196,685,297.90 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 占其他应收款期 坏账准备 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 期末余额 比例(%) 兴业银行股份 理财产品 50,000,000.00 一年内 26.54 有限公司 中信银行股份 理财产品 50,000,000.00 一年内 26.54 有限公司 安徽省高速公 高速公路联 39,712,979.35 一年内 21.08 路联网运营有 网通行费收 限公司 入 中国银行股份 理财产品 30,000,000.00 一年内 15.93 有限公司 江苏省高速公 高速公路联 1,096,971.12 一年内 0.58 路联网营运管 网通行费收 理中心 入 合计 / 170,809,950.47 / 90.67 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款: □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额: □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 减 减 项目 值 值 账面余额 账面价值 账面余额 账面价值 准 准 备 备 对子公司投资 1,101,593,568.41 1,101,593,568.41 1,048,971,936.73 1,048,971,936.73 204 / 235 2016 年年度报告 对联营、合营 104,590,793.49 104,590,793.49 90,787,635.29 90,787,635.29 企业投资 合计 1,206,184,361.90 1,206,184,361.9 1,139,759,572.02 1,139,759,572.02 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期 减值 本期 计提 准备 被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 减少 减值 期末 准备 余额 宣广公司 61,995,000.00 61,995,000.00 宁宣杭公司 763,359,474.30 52,621,631.68 815,981,105.98 皖通典当 112,500,000.00 112,500,000.00 广祠公司 109,136,190.43 109,136,190.43 皖通香港 1,981,272.00 1,981,272.00 合计 1,048,971,936.73 52,621,631.68 1,101,593,568.41 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期增减变动 权益 宣告 减值 法下 其他 发放 投资 期初 其他 计提 期末 准备 追加 减少 确认 综合 现金 单位 余额 权益 减值 其他 余额 期末 投资 投资 的投 收益 股利 变动 准备 余额 资损 调整 或利 益 润 一、合 营 企 业 小计 二、联 营 企 业 高 速 90,78 21,91 8,109 104,5 传媒 7,635 2,358 ,200. 90,79 .29 .20 00 3.49 小计 90,78 21,91 8,109 104,5 7,635 2,358 ,200. 90,79 .29 .20 00 3.49 90,78 21,91 8,109 104,5 合计 7,635 2,358 ,200. 90,79 .29 .20 00 3.49 205 / 235 2016 年年度报告 4、 营业收入和营业成本: √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,878,070,352.15 724,492,846.89 1,836,881,031.06 707,571,961.31 其他业务 40,028,768.42 25,539,406.80 48,117,858.73 32,836,836.25 合计 1,918,099,120.57 750,032,253.69 1,884,998,889.79 740,408,797.56 5、 投资收益 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 109,777,863.61 103,546,475.37 权益法核算的长期股权投资收益 21,912,358.20 18,601,102.68 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 24,807,934.98 55,800,847.16 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 合计 156,498,156.79 177,948,425.21 6、 其他 √适用 □不适用 长期应收款 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 应收宁宣杭公司款 1,524,938,692.23 1,349,874,103.35 应收宣广公司款 111,535,805.59 144,602,473.90 减:一年内到期部分 38,713,383.00 38,713,383.00 1,597,761,114.82 1,455,763,194.25 长期应收款情况 借款金额 利率(%) 应收利息 年末账面余额 应收宣广公司—无 息 122,740,711.21 - - 111,535,805.59 应收宁宣杭公司 206 / 235 2016 年年度报告 — 无息 840,795,300.00 - - 297,476,392.23 4.41 — 有息 1,227,462,300.00 至6.15 1,334,693.85 1,227,462,300.00 2,190,998,311.21 1,636,474,497.82 于 2016 年 12 月 31 日,长期应收款的公允价值如下所示: 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 账面价值 公允价值 账面价值 公允价值 应收宁宣杭公司 1,524,938,692.23 1,587,549,044.79 1,349,874,103.35 1,415,995,146.11 应收宣广公司 111,535,805.59 113,519,473.15 144,602,473.90 147,944,145.55 1,636,474,497.82 1,701,068,517.94 1,494,476,577.25 1,563,939,291.66 长期应收款到期日分析如下: 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 一年以内 38,713,383.00 38,713,383.00 一到二年 56,416,330.32 36,511,725.93 二到五年 89,441,010.44 122,510,214.73 五年以上 1,451,903,774.06 1,296,741,253.59 1,636,474,497.82 1,494,476,577.25 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -334,638.25 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 2,172,787.68 与资产相关的政府补助 系本公司于 2007 年度收 到隶属江苏省交通厅的 江苏省高速公路建设指 挥部关于宁淮高速公路 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 (天长段)的建设资金补 切相关,按照国家统一标准定额或定量享 贴款以及于 2010 年度收 受的政府补助除外) 到隶属安徽省交通厅的 安徽省公路管理局关于 合宁高速公路及高界高 速公路的站点建设资金 补贴款在本期的摊销额 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 207 / 235 2016 年年度报告 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外,持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益,以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 579,185.79 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -604,333.81 少数股东权益影响额 -86,184.14 合计 1,726,817.27 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。 □适用 √不适用 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 加权平均净资产 每股收益 报告期利润 收益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 11.16 0.5627 0.5627 利润 扣除非经常性损益后归属于 11.14 0.5616 0.5616 公司普通股股东的净利润 208 / 235 2016 年年度报告 3、 境内外会计准则下会计数据差异 √适用 □不适用 (1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 (2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 净利润 净资产 本期发生额 上期发生额 期末余额 期初余额 按中国会计准则 933,258 937,867 8,678,963 8,116,574 按境外会计准则调整的项目及金额: 资产评估作价、折旧摊销及其相关 -8,183 -8,490 65,536 73,924 递延税项 按境外会计准则 925,075 929,377 8,744,499 8,190,498 (3). 境内外会计准则下会计数据差异说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的, 应注明该境外机构的名称。 √适用 □不适用 为发行“H”股并上市,本公司之收费公路特许经营权、固定资产及土地使用权于 1996 年 4 月 30 日及 8 月 15 日分别经一中国资产评估师及一国际资产评估师评估,载入相应法定报表及香 港会计准则报表。根据该等评估,国际资产评估师的估值高于中国资产评估师的估值计 319,000,000 元。由于该等差异,将会对本集团及本公司收费公路特许经营权、固定资产及土地 使用权在可使用年限内的经营业绩(折旧/摊销)及相关递延税项产生影响从而导致上述调整事项。 209 / 235 2016 年年度报告 4、 其他 □适用 √不适用 210 / 235 2016 年年度报告 第十一节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 211 / 235 2016 年年度报告 第十二节 备查文件目录 备查文件目录 载有董事长亲笔签名的年度报告文本; 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名 备查文件目录 并盖章的会计报表; 载有普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)盖章、注册 会计师亲笔签名的审计报告正文及按中国会计准则编制的财务 备查文件目录 报表及罗兵咸永道会计师事务所签署的审计报告正文及按香港 会计准则编制的财务报表; 报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上公开披露过的 备查文件目录 所有公司文件的正本及公告的原稿; 备查文件目录 公司章程。 董事长:乔传福 董事会批准报送日期:2017-03-24 修订信息 □适用 √不适用 212 / 235 2016 年年度报告 信息披露索引 刊载的报刊名称 刊载的互联网网站 公告编号 事项 刊载日期 及版面 及检索路径 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-001 2016 年 1 月 5 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-002 2016 年 1 月 8 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk H 股公告—建议 香港联合交易所有限 更换董事及战 2016 年 1 月 22 日 公司网站 略发展及投资 www.hkex.com.hk 委员会委员 H 股公告—董事 香港联合交易所有限 会成员名单与 2016 年 1 月 22 日 公司网站 其角色及职能 www.hkex.com.hk H 股公告-董事 香港联合交易所有限 会审核委员会 2016 年 1 月 22 日 公司网站 工作规程 www.hkex.com.hk 213 / 235 2016 年年度报告 H 股公告—拟申 香港联合交易所有限 请发行超短期 2016 年 1 月 22 日 公司网站 融资券 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届董事会 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-003 第十二次会议 2016 年 1 月 23 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 决议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 关于董事辞职 《中国证券报》 临 2016-004 2016 年 1 月 23 日 香港联合交易所有限 的公告 《上海证券报》 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于拟申请发 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-005 行超短期融资 2016 年 1 月 23 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 券的公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 股票交易异常 《中国证券报》 临 2016-006 2016 年 1 月 30 日 香港联合交易所有限 波动公告 《上海证券报》 公司网站 www.hkex.com.hk 关于按期收回 上海证券交易所网站 银行理财产品 《中国证券报》 www.sse.com.cn 临 2016-007 2016 年 2 月 2 日 本金和收益的 《上海证券报》 香港联合交易所有限 公告 公司网站 214 / 235 2016 年年度报告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于近期股票 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-008 交易价格波动 2016 年 2 月 3 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 的提示性公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-009 理财产品的公 2016 年 2 月 3 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-010 理财产品的公 2016 年 2 月 4 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-011 2016 年 2 月 24 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-012 理财产品的公 2016 年 3 月 1 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 关于购买银行 上海证券交易所网站 《中国证券报》 临 2016-013 理财产品的公 2016 年 3 月 3 日 www.sse.com.cn 《上海证券报》 告 香港联合交易所有限 215 / 235 2016 年年度报告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-014 2016 年 3 月 10 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk H 股公告—董事 香港联合交易所有限 会会议召开日 2016 年 3 月 11 日 公司网站 期 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届董事会 www.sse.com.cn 第十三次会议 《中国证券报》 临 2016-015 2016 年 3 月 12 日 香港联合交易所有限 (临时董事会) 《上海证券报》 公司网站 决议公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-016 理财产品的公 2016 年 3 月 23 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 香港联合交易所有限 H 股公告—2015 2016 年 3 月 28 日 公司网站 年度业绩公告 www.hkex.com.hk H 股公告—2015 香港联合交易所有限 年度股东周年 2016 年 3 月 28 日 公司网站 大会通告 www.hkex.com.hk 第七届董事会 上海证券交易所网站 《中国证券报》 临 2016-017 第十四次会议 2016 年 3 月 28 日 www.sse.com.cn 《上海证券报》 决议公告 香港联合交易所有限 216 / 235 2016 年年度报告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届监事会 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-018 第八次会议决 2016 年 3 月 28 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于召开 2015 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-019 年年度股东大 2016 年 3 月 28 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 会的通知 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 关于修改《公司 《中国证券报》 临 2016-020 2016 年 3 月 28 日 香港联合交易所有限 章程》的公告 《上海证券报》 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于预计 2016 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-021 年度日常关联 2016 年 3 月 28 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 交易的公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-022 2016 年 3 月 29 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 关于购买银行 《中国证券报》 上海证券交易所网站 临 2016-023 2016 年 4 月 9 日 理财产品的公 《上海证券报》 www.sse.com.cn 217 / 235 2016 年年度报告 告 香港联合交易所有限 公司网站 www.hkex.com.hk H 股公告—董事 香港联合交易所有限 会会议召开日 2016 年 4 月 11 日 公司网站 期 www.hkex.com.hk H 股公告—经修 香港联合交易所有限 订 2015 年度周 2016 年 4 月 15 日 公司网站 年股东大会通 www.hkex.com.hk 告 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 关于董事辞职 《中国证券报》 临 2016-024 2016 年 4 月 16 日 香港联合交易所有限 的公告 《上海证券报》 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 关于监事辞职 《中国证券报》 临 2016-025 2016 年 4 月 16 日 香港联合交易所有限 的公告 《上海证券报》 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于 2015 年年 《中国证券报》 www.sse.com.cn 度股东大会增 临 2016-026 2016 年 4 月 16 日 香港联合交易所有限 加临时提案的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于 2015 年年 《中国证券报》 www.sse.com.cn 临 2016-027 度股东大会更 2016 年 4 月 20 日 《上海证券报》 香港联合交易所有限 正补充公告 公司网站 218 / 235 2016 年年度报告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-028 理财产品的公 2016 年 4 月 27 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk H 股公告—2016 香港联合交易所有限 年第一季度报 2016 年 4 月 28 日 公司网站 告 www.hkex.com.hk 香港联合交易所有限 公司网站 H 股公告—持续 2016 年 4 月 29 日 www.hkex.com.hk 关联交易 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-029 理财产品的公 2016 年 4 月 29 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-030 2016 年 5 月 5 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk H 股公告—于二 零一六年五月 香港联合交易所有限 二十日举行的 2016 年 5 月 20 日 公司网站 周年股东大会 www.hkex.com.hk 投票结果及更 219 / 235 2016 年年度报告 换董事及董事 会委员会成员 及更换监事 H 股公告—委任 董事长及董事 香港联合交易所有限 会委员会成员 2016 年 5 月 20 日 公司网站 变更及委任监 www.hkex.com.hk 事会主席 H 股公告—董事 香港联合交易所有限 会成员名单与 2016 年 5 月 20 日 公司网站 其角色及职能 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 2015 年年度股 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-031 东大会决议公 2016 年 5 月 21 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届董事会 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-032 第十七次会议 2016 年 5 月 21 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 决议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届监事会 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-033 第十一次会议 2016 年 5 月 21 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 决议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 关于按期收回 上海证券交易所网站 《中国证券报》 临 2016-034 银行理财产品 2016 年 5 月 25 日 www.sse.com.cn 《上海证券报》 本金和收益的 香港联合交易所有限 220 / 235 2016 年年度报告 公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-035 理财产品的公 2016 年 5 月 27 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-036 2016 年 5 月 31 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-037 理财产品的公 2016 年 6 月 2 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-038 2016 年 6 月 9 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 香港联合交易所有限 H 股公告—澄清 2016 年 6 月 16 日 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 《中国证券报》 www.sse.com.cn 临 2016-039 理财产品的公 2016 年 6 月 30 日 《上海证券报》 香港联合交易所有限 告 公司网站 221 / 235 2016 年年度报告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-040 理财产品的公 2016 年 7 月 2 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-041 2016 年 7 月 9 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2015 年度利润 《中国证券报》 临 2016-042 2016 年 7 月 12 日 香港联合交易所有限 分配实施公告 《上海证券报》 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-043 2016 年 7 月 13 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-044 理财产品的公 2016 年 7 月 28 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk H 股公告—董事 香港联合交易所有限 会会议召开日 2016 年 8 月 3 日 公司网站 期 www.hkex.com.hk 222 / 235 2016 年年度报告 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-045 2016 年 8 月 4 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-046 2016 年 8 月 6 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk H 股公告—建议 更换董事及董 事会委员会成 香港联合交易所有限 员及建议进行 2016 年 8 月 21 日 公司网站 合宁高速周庄 www.hkex.com.hk 至陇西立交段 改扩建 H 股公告—本公 香港联合交易所有限 司副总经理变 2016 年 8 月 21 日 公司网站 更 www.hkex.com.hk H 股公告—二○ 香港联合交易所有限 一六年中期业 2016 年 8 月 21 日 公司网站 绩公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届董事会 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-047 第十八次会议 2016 年 8 月 22 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 决议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 临 2016-048 关于公司独立 《中国证券报》 2016 年 8 月 22 日 上海证券交易所网站 223 / 235 2016 年年度报告 董事变更的公 《上海证券报》 www.sse.com.cn 告 香港联合交易所有限 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于合宁高速 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-049 公路四改八扩 2016 年 8 月 22 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 建工程的公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于公司高级 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-050 管理人员变动 2016 年 8 月 22 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 的公告 公司网站 www.hkex.com.hk H 股公告—2016 香港联合交易所有限 年第一次临时 2016 年 8 月 26 日 公司网站 股东大会通告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于召开 2016 www.sse.com.cn 年第一次临时 《中国证券报》 临 2016-051 2016 年 8 月 27 日 香港联合交易所有限 股东大会的通 《上海证券报》 公司网站 知 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-052 理财产品的公 2016 年 9 月 1 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 关于按期收回 《中国证券报》 上海证券交易所网站 临 2016-053 2016 年 9 月 6 日 银行理财产品 《上海证券报》 www.sse.com.cn 224 / 235 2016 年年度报告 本金和收益的 香港联合交易所有限 公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于公司第二 www.sse.com.cn 大股东名称等 《中国证券报》 临 2016-054 2016 年 7 月 9 日 香港联合交易所有限 主要信息变更 《上海证券报》 公司网站 的公告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-055 理财产品的公 2016 年 9 月 7 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-056 理财产品的公 2016 年 9 月 8 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk H 股公告—董事 香港联合交易所有限 会会议召开日 2016 年 10 月 11 日 公司网站 期 www.hkex.com.hk 香港联合交易所有限 H 股公告—澄清 2016 年 10 月 12 日 公司网站 公布 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于按期收回 www.sse.com.cn 银行理财产品 《中国证券报》 临 2016-057 2016 年 10 月 12 日 香港联合交易所有限 本金和收益的 《上海证券报》 公司网站 公告 www.hkex.com.hk 225 / 235 2016 年年度报告 H 股公告—于二 零一六年十月 十四日举行的 二零一六年第 香港联合交易所有限 一次临时股东 2016 年 10 月 14 日 公司网站 大会投票结果 www.hkex.com.hk 及 更换董事及 董事会委员会 成员 H 股公告—董事 香港联合交易所有限 会成员名单与 2016 年 10 月 14 日 公司网站 其角色及职能 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 2016 年第一次 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-058 临时股东大会 2016 年 10 月 15 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 决议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届董事会 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-059 第十九次会议 2016 年 10 月 15 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 决议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-060 理财产品的公 2016 年 10 月 15 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk H 股公告—2016 香港联合交易所有限 2016 年 10 月 28 日 年第三季度报 公司网站 226 / 235 2016 年年度报告 告 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-061 理财产品的公 2016 年 11 月 4 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-062 理财产品的公 2016 年 11 月 9 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于近期股票 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-063 交易价格波动 2016 年 11 月 19 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 的提示性公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于购买银行 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-064 理财产品的公 2016 年 12 月 21 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 告 公司网站 www.hkex.com.hk 香港联合交易所有限 H 股公告—持续 公司网站 关联交易:联网 2016 年 12 月 30 日 www.hkex.com.hk 服务 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn H 股公告—持续 香港联合交易所有限 关联交易:扩建 2016 年 12 月 30 日 公司网站 工程合同 www.hkex.com.hk 227 / 235 2016 年年度报告 H 股公告—持续 香港联合交易所有限 关联交易:委托 2016 年 12 月 30 日 公司网站 管理协议 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 第七届董事会 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-065 第二十一次会 2016 年 12 月 31 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 议决议公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于 2016 年度 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-066 新增日常关联 2016 年 12 月 31 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 交易的公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 关于提供路段 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-067 委托管理的关 2016 年 12 月 31 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 联交易公告 公司网站 www.hkex.com.hk 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 《中国证券报》 临 2016-068 关联交易公告 2016 年 12 月 31 日 香港联合交易所有限 《上海证券报》 公司网站 www.hkex.com.hk 228 / 235 2016 年年度报告 附录: 一、公路情况介绍 项目名称 里程 车道数目 收费站 服务区 收费权期限 数目 合宁高速公路 134 4(部分 8 8 4 1996 年 8 月 16 日至 2026 年 8 月 15 日 车道) 205 国道天长段新线 30 4 1 - 1997 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日 高界高速公路 110 4 3 4 1999 年 10 月 1 日至 2029 年 9 月 30 日 宣广高速公路 84 4 4 2 1999 年 1 月 1 日至 2028 年 12 月 31 日(其 中南环段自 2003 年 9 月 1 日至 2028 年 12 月 31 日) 连霍公路安徽段 54 4 5 1 2003 年 1 月 1 日至 2032 年 6 月 30 日 广祠高速公路 14 4 1 - 2004 年 7 月 20 日至 2029 年 7 月 20 日 宁淮高速公路天长段 14 6 1 1 2006 年 12 月 18 日至 2032 年 6 月 17 日 宁宣杭高速公路安徽段 122 4 于 2016 年 12 月 31 日,部分路段尚处于工 程建设期 注:宁宣杭高速公路安徽段之宣城至宁国段于 2013 年 9 月 8 日通车试运营,公路全长 46 公里, 特许经营权期限暂定为 5 年,自 2013 年 9 月至 2018 年 9 月止;宁国至千秋关段高速公路于 2015 年 12 月正式通车,公路全长 40 公里,特许经营权期限暂定为 5 年,自 2015 年 12 月 至 2020 年 12 月止。正式特许经营权期限将根据今后评估情况和有关规定确定。 合宁高速公路(G40 沪陕高速合宁段) 合宁高速公路为本公司在安徽省拥有的一条长 134 公里连接大蜀山与周庄的双向 四车道收费高速公路(其中大蜀山至陇西立交段为双向八车道),该高速公路为上海 至四川成都的“两纵两横”国道主干线的一部分,同时亦为连接上海至新疆自治区伊宁 的 312 国道的一部分。目前为本公司之主要溢利及现金来源。 205 国道天长段新线 229 / 235 2016 年年度报告 205 国道天长段新线是位于安徽省天长市境内的一条长 30 公里的四线双程一级 汽车专用公路,该路为河北省山海关至广东省广州市的 205 国道的一部分,亦为连接 江苏省连云港与南京的公路的一部分。 宁淮高速公路天长段 宁淮高速公路天长段为宁淮高速公路的重要路段,全长 13.989 公里,全线采用双 向六车道高速公路标准,于 2006 年 12 月 18 日建成通车,该路贯穿安徽省东部天长 市,南起天长市宁淮公路江苏南京段终点,终于宁淮公路江苏淮安段,是带动安徽省 东部及整个苏北地区经济发展的重要公路和国家“7918”高速公路网中长春至深圳的 组成部分,同时也是安徽省干线公路网主骨架的重要组成部分,直接或间接沟通了沪 蓉、京沪、同三、连霍、宁杭等多条国道主干线以及嘉荫至南平、上海至洛阳国家重 点规划建设的公路。 高界高速公路(G50 沪渝高速高界段) 高河至界子墩高速公路全长约 110 公里,为一条双向四车道的高速公路,并为上 海至四川成都“两纵两横”国道主干线的组成部分。该路起点位于安徽省怀宁县高河镇, 通过合肥—安庆公路与本公司经营的合宁高速公路相连,终点位于鄂皖交界处的安徽 省宿松县界子墩,向西连接武汉、重庆、成都等城市,为连接中西部地区与东南沿海 地区的重要干线公路。 宣广高速公路(G50 沪渝高速宣广段) 宣州至广德高速公路是位于安徽省东南部的一条双向四车道高速公路,全长约 84 公里,分二期建设。其中宣州—广德段约 67 公里,于 1997 年 9 月建成通车,宣州南 环段全长 17 公里,在宣州双桥附近与宣广高速公路宣州—广德段相接,于 2001 年 7 月建成通车,并于 2003 年 8 月并入本公司。该路起自安徽省宣州,止于安徽省广德 界牌附近,为自上海至西藏聂拉木的 318 国道的组成部分,318 国道是连接中国沿海 省份和中国内陆地区及西部边境地区的重要运输要道。 广祠高速公路(G50 沪渝高速广祠段) 230 / 235 2016 年年度报告 广祠高速公路是合肥—杭州公路的重要组成路段,也是安徽省公路网规划“两沿、 三纵、六横、九连”中的“一横”的重要组成部分。路线起自宣广高速公路,终至已建 成通车的祠山岗至界牌高速公路,路线全长 14 公里,全线位于广德县境内。广祠高速 公路是沟通合肥至杭州、上海,江苏至黄山、杭州的省际高速通道,对安徽省皖南地 区的开发开放及安徽省经济发展、加强皖苏浙沪省际间的合作与交流都有重要作用。 连霍公路安徽段(G30 连霍高速安徽段) 连霍公路安徽段全长 54 公里,为双向四车道高速公路,是江苏连云港至新疆霍 尔果斯“两纵两横”国道主干线的安徽省境内部分,与河南及江苏境内已建成的高速公 路连通,贯穿东西部地区。同时与另一条国家纵向干线--北京至福建福州的公路相交, 在国家政治、经济、军事及国道网中占据极重要的地位。 宁宣杭高速公路安徽段 宁宣杭高速公路全长约 122 公里,为双向四车道高速公路,沥青混凝土路面,起 自皖苏交界金山口,经宣城、宁国,止于皖浙交界千秋关。该项目是安徽省高速公路 网“四纵、八横”的重要组成部分,是沟通皖、浙,连接南京、杭州两大经济区的纽带。 该项目计划分三段建设,一段是宣城至宁国段,全长 46 公里,一段是狸桥至宣城段, 全长 36 公里,另一段是宁国至千秋关段,全长 40 公里。 二、车型分类及收费标准(自 2010 年 11 月 10 日零时起执行) —高速公路车型分类及收费标准(除宁淮高速公路天长段) 计费单位:车公里 类别 客车 收费标准 第1类 ≤7 座 0.45 元 第2类 8 座-19 座 0.8 元 第3类 20 座-39 座 1.1 元 第4类 ≥40 座 1.3 元 ——宁淮高速公路天长段车型分类及收费标准(自 2012 年 1 月 10 日零时起执行) 231 / 235 2016 年年度报告 类别 客车 收费费率 最低收费 (元/公里) (元) 第1类 ≤7 座 0.45 5 第2类 8 座-19 座 0.675 10 第3类 20 座-39 座 0.90 10 第4类 ≥40 座 0.90 10 205 国道天长段新线车型分类及收费标准 车辆种类 收费标准 二、三轮摩托车 人民币 3 元/车次 小型拖拉机(含手扶拖拉机)、四轮等小型简易机动车 人民币 5 元/车次 20 座以下客车 人民币 10 元/车次 20-50 座以下(含 50 座)客车 人民币 15 元/车次 50 座以上客车 人民币 25 元/车次 三、载货汽车计重收费标准 ——正常车辆(不超限车辆)的计重收费标准 1、高速公路计重收费标准 车货总质量 ≤10 吨 10 吨